導(dǎo)論
這是一項針對私有產(chǎn)權(quán)的起源與演變的經(jīng)濟學(xué)研究。它由兩部分組成。在第一部分中，我試圖推出一個理論，這個理論對解釋和推測各種產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生與發(fā)展可能有所幫助。
產(chǎn)權(quán)是從各種不同情況演變而來的。例如，一個人獲得椰子的產(chǎn)權(quán)，可能僅僅是因為他是唯一會爬樹的人。同樣地，一個人擁有魚的產(chǎn)權(quán)，可能是因為只有他知道哪里才能捕到魚。而我感興趣的則是，那些由兩人或多人協(xié)議所產(chǎn)生的權(quán)利。在這類協(xié)議或合約中，一群人一致同意授予他們中的每個人對某種資源的私有產(chǎn)權(quán)，以此來約束自己的行為。這些合約要么是隱性的，要么是顯性的。隱性的合約通常被稱作習(xí)俗或者傳統(tǒng)，比如不插隊，或在戲院里就坐前要問鄰座“這位子有人嗎”；顯性的合約被稱作法律或者規(guī)則。然而，不經(jīng)意間獲得的經(jīng)驗表明，相對有價值的資源的權(quán)利通常是通過合約明確分派（分配）的，而不是由變幻莫測的習(xí)俗分派。我所研究的，就是這些顯性合約的起源和演變。出于研究目的，我對私有產(chǎn)權(quán)的定義跟顯性合約條款的定義一樣，這些條款都分派了個人使用某項資源和靠其獲得收入的私有權(quán)。這種私有權(quán)還可以包括轉(zhuǎn)讓權(quán)。
一個人可能與其他人商定，在生產(chǎn)和消費中聯(lián)合資源，為這些資源創(chuàng)造出新的用途。通過合約，他們必須約定誰有權(quán)利擁有這些新的產(chǎn)品，以及如何分配資源聯(lián)合產(chǎn)生的所有收入。從這種意義上來說，幾乎所有的合約都會涉及產(chǎn)權(quán)的建立。然而，并不是所有合約我都感興趣。在本書中，我感興趣的只是那些被我稱為“原始合約”的合約。這類由生活在無政府狀態(tài)中的人們建立的合約，首次分派了個人對資源的私有權(quán)。若無特別說明，本書出現(xiàn)的“合約”，指的就是這種原始合約。個人只有在被賦予對資源的私有權(quán)之后，才有可能與其他人簽訂生產(chǎn)與消費合約。如果人們不想像魯濱遜 · 克魯索那樣生活，這種原始合約就必不可少。對從無政府狀態(tài)走出來的這一步，哲學(xué)家、政治學(xué)家、歷史學(xué)家、人類學(xué)家、考古學(xué)家和社會學(xué)家已經(jīng)做了研究。但當(dāng)這一步被視作人與人之間的合約協(xié)議，并且取決于個人選擇時，它就完全歸入了經(jīng)濟學(xué)家的領(lǐng)域。
在本研究的第二部分中，我將運用該理論來解釋，1848年至1866年期間加利福尼亞授予個人礦地產(chǎn)權(quán)的合約演變過程。之所以選擇這個時期，是因為那個時候普遍存在的實際情況，與第一部分所提出來的理論局限條件（約束條件）極為接近。
1848年，美墨戰(zhàn)爭即將結(jié)束時，人們在加利福尼亞發(fā)現(xiàn)了黃金。在結(jié)束這場沖突的條約中規(guī)定，墨西哥的加利福尼亞（即如今的加州）將被割讓給美國。然而，美國政府沒有適用于管制公共礦地的法律體系，因此，所有在這些礦產(chǎn)上的礦工（采礦者）都被視為入侵者。其實更早前，墨西哥法律曾對采礦權(quán)的獲取作出過規(guī)定，但在發(fā)現(xiàn)黃金的同一年，這些規(guī)定被美國軍政府廢除了。廢除之后，美國軍政府也沒有頒布其他替代性的法規(guī)。加尼福尼亞州政府直到1850年才開始運作，而且在此后很多年里也沒有給執(zhí)法部門提供過資金支持。由于黃金的發(fā)現(xiàn)，駐扎在加利福尼亞的美國軍隊中出現(xiàn)了許多逃兵，軍隊人數(shù)銳減到600人左右。與此同時，大約有20萬來自世界各地的礦工蜂擁而至，試圖主張對部分礦藏的所有權(quán)。由于沒有法律或執(zhí)法部門來管制礦產(chǎn)的使用，因此，混亂的無政府狀態(tài)盛行。這個時期，私有產(chǎn)權(quán)是不存在的。但是，到了1850年，也就是在黃金發(fā)現(xiàn)僅僅兩年之后，礦工就已經(jīng)組成各種團體，并就顯性合約達成了一致—即在特定的礦區(qū)或地區(qū)內(nèi)，個人被分配了土地的私有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。到了1866年，形成了500多個界限明確的獨立礦區(qū)，每個礦區(qū)都有各自的產(chǎn)權(quán)制度。
在花費幾個星期，對加州檔案館、圖書館和特殊藏品進行挖掘之后，我成功找到了200多份此類原始采礦合約。盡管合約與合約之間在某些方面有顯著差異，但其他方面則極為相似。每一份合約都清楚地列舉了每位礦工在選擇不同土地用途時所享有的權(quán)利，以及他們可以主張作為己有財產(chǎn)的礦地數(shù)量。正如我將要證明的那樣，第一部分所提出的理論不僅能夠推測產(chǎn)權(quán)何時會出現(xiàn)，而且能夠推測什么樣的權(quán)利將會被確定，以及這些權(quán)利如何在互相競爭的主張者（claimants中進行分配。
假如我們自己僅僅滿足于對克魯索型經(jīng)濟體的研究，那么產(chǎn)權(quán)的概念將永遠不會產(chǎn)生。獨自一人在小島上的克魯索，會發(fā)現(xiàn)他的行為不受其他人行為的約束，且所有資源都歸他所有。當(dāng)然，為了推出可驗證的含意，有必要對他的生產(chǎn)和效用函數(shù)加上一些理論上的局限條件，比如邊際生產(chǎn)率遞減和邊際替代率遞減。但經(jīng)濟學(xué)家的工作到此也就結(jié)束了。在島嶼的資源稟賦和設(shè)定的生產(chǎn)與效用函數(shù)的局限條件下，一個足夠有能力的數(shù)學(xué)家無需任何經(jīng)濟學(xué)知識就能使克魯索的效用最大化，進而推出投入的分配和產(chǎn)成品的矢量。
在島上多引入一個或多個人之后，情況就發(fā)生了變化。從某種程度上而言，只要他們的行為互相影響，克魯索就會發(fā)現(xiàn)，他的選擇將進一步被新來者的決策所約束。比如，當(dāng)克魯索決定去樹上采摘椰子，結(jié)果卻發(fā)現(xiàn)那棵椰子樹被其他人摘得干干凈凈?；蛘弋?dāng)他決定去捕魚，到那一看，他的漁場里到處都是游泳的人，魚早被嚇跑了。在這樣一個島上，該如何使用資源呢？當(dāng)人們?yōu)橄∪蔽锲坊ハ喔偁帟r，就有可能爆發(fā)暴力沖突。我們甚至可以想象到，所有的魚和椰子在沖突中被破壞殆盡，沒有剩下任何資源可供分配。作為這類競爭的替代辦法，人們可能會同意遵守一系列的規(guī)則，這些規(guī)則將規(guī)定誰能夠控制并使用各種資源。這標(biāo)志著產(chǎn)權(quán)制度以及生產(chǎn)和消費局限條件更為復(fù)雜的制度的出現(xiàn)。
產(chǎn)權(quán)是一系列的局限條件，任何經(jīng)濟理論都必須包含這些局限條件，才能用來解釋多人經(jīng)濟體中的人類行為。這一點很容易用克魯索的例子來證明。除了生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)性局限條件外，克魯索獨自一人生活在小島上，可以隨時用火槍射殺任何他想要的獵物。讓我們純粹考慮技術(shù)方面的因素，假設(shè)一天之內(nèi)，克魯索一個人用一把火槍，可以在一座小島上射死10只鴨子。只有當(dāng)克魯索是獨自一人在小島上時，這個生產(chǎn)函數(shù)才可與經(jīng)驗上的檢驗相關(guān)聯(lián)。新來島上的人為了避免被流彈所傷、周日的寧靜被破壞，或島上的鴨子被滅絕，可能會與克魯索簽訂合約，并支付他報酬。作為回報，克魯索則同意只在某規(guī)定區(qū)域內(nèi)，于工作日的上午10點至下午3點這個時間段內(nèi)射獵。在預(yù)測用于射殺鴨子的資源投入，和射殺到的鴨子數(shù)量的產(chǎn)出上，原有的生產(chǎn)函數(shù)自動失效。我們必須重新考慮影響克魯索行為的額外局限條件。
新的生產(chǎn)函數(shù)不會具體說明產(chǎn)出與實物單位投入之間的純技術(shù)關(guān)系。相反，它會具體說明，產(chǎn)出與以特定方式使用投入的權(quán)4 利之間的關(guān)系。比如，新的生產(chǎn)函數(shù)可能是，在工作日上午10點 4至下午3點期間，克魯索有權(quán)在湖的北岸射獵，此時，他每周能夠射殺27只鴨子。假如這些權(quán)利發(fā)生了改變，使得他能夠在上午9點至下午4點這段時間捕獵，他射殺的鴨子數(shù)量可能增加至每周29只，以此類推。
很明顯，我們不能完全根據(jù)實物單位來理解生產(chǎn)與交換，而必須把實際的權(quán)利納入投入與產(chǎn)出中去。假如沒有產(chǎn)權(quán)的實際局限條件，經(jīng)濟模型幾乎不可能經(jīng)受住最終的檢驗，即做出能被證實或證偽的預(yù)測。
資料的展開順序跟大多數(shù)科學(xué)作品一樣：理論先于實證檢驗。對于那些缺乏經(jīng)濟理論背景的人來說，第一部分也許會難以理解，盡管就經(jīng)濟學(xué)理論而言，這是相當(dāng)初級的知識。當(dāng)然，你可以直接跳至第二部分。這樣做，你將失去許多推理（論證），這些推理促使我強調(diào)某些“事實”，同時淡化或完全刪除其他“事實”。我建議，即便你不是經(jīng)濟學(xué)家，第一部分至少也要快速瀏覽一下。
