譯者序
這是一本姍姍來(lái)遲的書(shū)。本書(shū)的第一個(gè)版本《企業(yè)家：主流觀點(diǎn)與激進(jìn)批評(píng)》——柯茲納口中“開(kāi)創(chuàng)性和一流的努力”（第1頁(yè)）——于1982年出版之后，僅用了兩年時(shí)間就有了日文版。相比之下，這本中文版（翻譯自修訂、擴(kuò)充之后的2009年版《企業(yè)家精神理論史》）比原版晚了40多年。
這也是一本適逢其時(shí)的書(shū)。一方面，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革在取得輝煌成就的同時(shí)，走到了一個(gè)關(guān)鍵的節(jié)點(diǎn)，而對(duì)企業(yè)家精神的全面理解對(duì)于堅(jiān)持改革至關(guān)重要。另一方面，隨著“對(duì)企業(yè)家精神學(xué)術(shù)領(lǐng)域的興趣激增”（第2頁(yè)），國(guó)內(nèi)的專(zhuān)業(yè)企業(yè)家精神研究者也越來(lái)越多。這本兩百多頁(yè)的小書(shū)淺顯易懂且精準(zhǔn)扎實(shí)，既有助于社會(huì)各界了解企業(yè)家精神的內(nèi)涵，又有助于為專(zhuān)業(yè)研究者提供一種歷史視角，“使他們能夠扎根于經(jīng)濟(jì)理論的歷史層面”（第2頁(yè)）。
因此，當(dāng)這本重要著作通過(guò)自己的努力終于得以呈現(xiàn)給中國(guó)讀者的時(shí)候，我是感到欣喜和榮幸的。
人們通常認(rèn)為，愛(ài)爾蘭裔法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家理查德·坎蒂隆在經(jīng)濟(jì)理論中引入了“企業(yè)家”（entrepreneur）一詞。這個(gè)詞來(lái)自拉丁文動(dòng)詞in prehendo-endi-ensum，意為“去探索、去看、去感知、去認(rèn)識(shí)和去實(shí)現(xiàn)”。在今天，企業(yè)家精神這個(gè)多少有些拗口的外來(lái)詞正越來(lái)越頻繁地出現(xiàn)在大家的日常生活之中。人們?cè)谛侣労蜁?shū)籍中讀到它，在討論中使用它，卻很少有人能清楚地說(shuō)出它的含義。借用卡佛的說(shuō)法，當(dāng)我們談?wù)撈髽I(yè)家精神時(shí)我們?cè)谡務(wù)撌裁矗?p/>
如伊斯雷爾·柯茲納所說(shuō)，企業(yè)家精神曾是“一個(gè)長(zhǎng)期被忽視的領(lǐng)域”（第1頁(yè)）。在曼昆厚達(dá)800多頁(yè)的流行教材《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中，“企業(yè)家”一詞只出現(xiàn)了寥寥幾次，除了在案例中表示身份以外，幾乎沒(méi)有實(shí)際作用，而“企業(yè)家精神”一詞更是從未被提起。厚達(dá)900多頁(yè)的權(quán)威教材《微觀經(jīng)濟(jì)理論》（俗稱“MWG”）同樣如此。
然而，縱觀整個(gè)經(jīng)濟(jì)思想史，企業(yè)家精神卻并非一直這樣不受重視。經(jīng)濟(jì)科學(xué)“最初關(guān)注的是一個(gè)動(dòng)態(tài)問(wèn)題，即對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步如何產(chǎn)生的解釋”（第3頁(yè)）。作為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的發(fā)起者，企業(yè)家在這個(gè)時(shí)期自然不會(huì)遭到遺忘：在坎蒂隆、魁奈、杜爾哥、屠能、曼戈?duì)柼氐仍缙诮?jīng)濟(jì)學(xué)大師的著作中，企業(yè)家和企業(yè)家精神都占據(jù)著重要的位置。
二十世紀(jì)六七十年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們逐漸開(kāi)始意識(shí)到，由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，企業(yè)家從經(jīng)濟(jì)理論中消失了。在一個(gè)完全信息和完全市場(chǎng)的世界中，企業(yè)家的決定是無(wú)足輕重的，協(xié)調(diào)問(wèn)題已被消除，“幾乎沒(méi)有或根本沒(méi)有留下企業(yè)家行動(dòng)的空間?！保ǖ?1頁(yè)）對(duì)此，威廉·J. 鮑莫爾富有文采地感嘆道：“理論上的企業(yè)是沒(méi)有企業(yè)家的——丹麥王子已經(jīng)從對(duì)《哈姆雷特》的討論中消失了。”
面臨這樣的局面，本書(shū)兩位作者做出了一種與眾不同的新穎回應(yīng)。他們沒(méi)有加入針對(duì)現(xiàn)狀的批判隊(duì)伍，也沒(méi)有發(fā)起正面進(jìn)攻以讓企業(yè)家重回經(jīng)濟(jì)理論，而是另辟蹊徑梳理了從亞里士多德開(kāi)始——尤其是從十八世紀(jì)到二十世紀(jì)中葉——的經(jīng)典文獻(xiàn)，以收集歷代大師已經(jīng)表達(dá)出來(lái)的見(jiàn)解，從而“保留一個(gè)重要的歷史視角”（第6頁(yè)）。
雖然“企業(yè)家精神的定義可能幾乎與該主題的學(xué)者一樣多”（第11頁(yè)），我們的兩位作者還是設(shè)法從中提煉了12種最重要的功能。不過(guò)，他們沒(méi)有肯定或否定其中的任何一種。因此，本書(shū)有可能因?yàn)楸苊鈱?duì)被考察的觀點(diǎn)做出判斷（盡管難免涉及一些隱含的判斷）而顯得缺乏重點(diǎn)。埃貝爾和林克的做法是穩(wěn)妥的，但正如柯茲納所建議的：“如果兩位作者在一開(kāi)始就明確說(shuō)明他們自己對(duì)企業(yè)家精神本質(zhì)的正面立場(chǎng)，然后從他們自己表達(dá)的這一立場(chǎng)的有利位置著手評(píng)價(jià)或檢驗(yàn)各種歷史觀點(diǎn)，那可能會(huì)更好?！碑吘?，讀者們會(huì)期望聽(tīng)到兩位作者自己的想法。當(dāng)然，這種希望作品更上一層樓的建議不應(yīng)該被視為一種批評(píng)。
今天的企業(yè)家精神研究已發(fā)展為更加精細(xì)和復(fù)雜的跨學(xué)科研究，“是當(dāng)今至少三個(gè)學(xué)科——經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和管理學(xué)——的焦點(diǎn)，并且它可能在更多學(xué)科（例如心理學(xué)）中變得突出”（第4頁(yè)）。但是，出于本書(shū)的寫(xiě)作目的，它不必為沒(méi)有介紹這些后續(xù)內(nèi)容而受到指責(zé)。在此意義上，本書(shū)并不過(guò)時(shí)，也不會(huì)過(guò)時(shí)。我希望十年、二十年之后，它還能為大眾讀者和專(zhuān)業(yè)讀者提供價(jià)值。
熊越
2023年6月
企業(yè)家的十二種形象——《企業(yè)家精神理論史》序
縱觀整個(gè)思想史，企業(yè)家的突出地位及其在經(jīng)濟(jì)理論中的作用，與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)態(tài)與靜態(tài)表現(xiàn)交織在了一起。經(jīng)濟(jì)科學(xué)——始于18世紀(jì)的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”——最初關(guān)注的是一個(gè)動(dòng)態(tài)問(wèn)題，即對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步如何產(chǎn)生的解釋。因此，亞當(dāng)·斯密給他寫(xiě)于1776年的杰作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》起了如此生動(dòng)的標(biāo)題。在經(jīng)濟(jì)科學(xué)的起步階段，企業(yè)家作為對(duì)產(chǎn)品和資源市場(chǎng)的運(yùn)作至關(guān)重要的經(jīng)濟(jì)主體而出現(xiàn)。起初，有關(guān)定義和解釋企業(yè)家及其作用方面的進(jìn)展是停滯不前的；實(shí)際上，這方面最好的工作是在斯密之前完成的，而斯密混淆了企業(yè)家和資本家的角色，在某種程度上模糊了這個(gè)問(wèn)題?？枴ゑR克思延續(xù)了研究資本主義動(dòng)態(tài)的古典傳統(tǒng)，不過(guò)他主要研究的是資本家，因此企業(yè)家精神的概念此后逐漸淡化。
經(jīng)過(guò)大約一個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有按照馬克思的思維模式來(lái)發(fā)展，而是將自己重新塑造成一門(mén)研究如何有效分配稀缺資源的科學(xué)，而這個(gè)問(wèn)題在本質(zhì)上主要是靜態(tài)的。在隨后的幾代人中，企業(yè)家的作用被忽視了，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)家努力在均衡框架內(nèi)完善和擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)理論。在此期間，企業(yè)家精神成了社會(huì)學(xué)的研究領(lǐng)域，與該領(lǐng)域的其他內(nèi)容相比，它關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)的性質(zhì)和特征。企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)學(xué)中仍然很重要，但只有在研究范圍涉及到經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)才重要。
在20世紀(jì)，與企業(yè)家精神最密切相關(guān)的名字是約瑟夫·熊彼特，他圍繞擾亂均衡的企業(yè)家動(dòng)態(tài)、創(chuàng)新行動(dòng)，構(gòu)思了《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》（Schumpeter, 1912）。這引出了“熊彼特式的企業(yè)家”這個(gè)說(shuō)法，它默認(rèn)還存在著其他類(lèi)型的企業(yè)家，他們可以從事不同的活動(dòng)。然而，很少有研究來(lái)確定這些其他活動(dòng)是什么，以及哪個(gè)經(jīng)濟(jì)主體對(duì)這些活動(dòng)負(fù)責(zé)。
最終，企業(yè)家引起了管理學(xué)的注意，后者被迫找出企業(yè)家和經(jīng)理之間的區(qū)別。因此，企業(yè)家精神是當(dāng)今至少三個(gè)學(xué)科——經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和管理學(xué)的焦點(diǎn)，并且可能在更多學(xué)科（例如心理學(xué)）中變得突出?？梢灶A(yù)期，研究企業(yè)家精神的這種多管齊下的路徑將解決一些關(guān)鍵問(wèn)題，比如“誰(shuí)是企業(yè)家？”“企業(yè)家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的關(guān)鍵作用是什么？”以及“什么是企業(yè)家精神？”然而，還沒(méi)有出現(xiàn)這樣的共識(shí)。
企業(yè)家精神這種被割裂的本質(zhì)是一個(gè)驚人的反?，F(xiàn)象，它伴隨著對(duì)該主題學(xué)術(shù)和實(shí)踐興趣的急劇增長(zhǎng)。約瑟夫·熊彼特于1932年起在哈佛大學(xué)任教。1946年，他與亞瑟·科爾一起創(chuàng)辦了企業(yè)家史研究中心。第二年，邁爾斯·梅斯為哈佛商學(xué)院的188名學(xué)生開(kāi)設(shè)了可能是美國(guó)的第一門(mén)企業(yè)家精神課程。（Katz, 2003）從那時(shí)起，高等教育中的企業(yè)家精神的增長(zhǎng)一直是顯著的。到21世紀(jì)初，已有近20萬(wàn)名美國(guó)學(xué)生參加了企業(yè)家精神或小企業(yè)課程。目前，有1600多所院校開(kāi)設(shè)了2200多門(mén)關(guān)于該主題的課程。（Katz, 2003）此外，根據(jù)全球企業(yè)家精神中心聯(lián)盟的數(shù)據(jù)，還有著超過(guò)150個(gè)有關(guān)企業(yè)家精神的大學(xué)研究中心。
知情人士推測(cè)，對(duì)企業(yè)家精神教育的需求將超過(guò)對(duì)訓(xùn)練有素的大學(xué)教師的供應(yīng)。報(bào)名企業(yè)家精神課程的學(xué)生不僅來(lái)自傳統(tǒng)的商科和經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)，也來(lái)自科學(xué)和工程領(lǐng)域。此外，現(xiàn)在屬于企業(yè)家精神范疇的主題也越來(lái)越廣泛。商業(yè)企業(yè)家精神課程中對(duì)社會(huì)企業(yè)家精神、政治企業(yè)家精神和學(xué)術(shù)企業(yè)家精神的討論已經(jīng)屢見(jiàn)不鮮了。
在供應(yīng)方面，企業(yè)家精神博士項(xiàng)目的匱乏加劇了合格教師的短缺。（Katz, 2003）為了滿足對(duì)企業(yè)家精神教育的超額需求，許多機(jī)構(gòu)正在招聘新的商業(yè)與管理學(xué)教師和/或兼職教授來(lái)講授這門(mén)學(xué)科——通常專(zhuān)注于小企業(yè)。填補(bǔ)這些空缺的講師通常來(lái)自商界而非學(xué)界。隨之而來(lái)的指導(dǎo)傾向于強(qiáng)調(diào)“動(dòng)手”的商業(yè)實(shí)踐和具體問(wèn)題，而不是概念問(wèn)題或歷史先例。結(jié)果，在滿足此時(shí)此地的迫切需求的同時(shí)，企業(yè)家精神的思想史也被犧牲掉了；或者它只是成為普遍的反歷史偏見(jiàn)的又一個(gè)受害者。如果這種趨勢(shì)繼續(xù)下去，有可能關(guān)于企業(yè)家主題的所有歷史視角都將丟失。
我們寫(xiě)這本書(shū)是為了保留一個(gè)重要的歷史視角。我們的闡述源自經(jīng)濟(jì)學(xué)（而非社會(huì)學(xué)或管理學(xué)）的角度，因此它并不主張其方法具有全面性。本書(shū)按年代順序追蹤了經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中的企業(yè)家，以便為當(dāng)代關(guān)于企業(yè)家精神的各種著作和學(xué)說(shuō)提供一個(gè)更有益的視角。在接下來(lái)的章節(jié)中，我們根據(jù)18世紀(jì)至今的經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)所揭示的那樣，回顧了企業(yè)家以及企業(yè)家精神的歷史性質(zhì)和作用。
這種調(diào)查在幾個(gè)方面具有指導(dǎo)意義。例如，它顯示了一個(gè)概念的含混性質(zhì)，而由于熊彼特的重大影響，該概念已在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中占據(jù)主要地位。我們將了解到，除了熊彼特的企業(yè)家精神概念，還有其他的企業(yè)家精神概念。實(shí)際上，縱觀歷史，企業(yè)家擁有過(guò)許多種形象，發(fā)揮過(guò)許多種作用。我們的歷史調(diào)查也說(shuō)明了“理論”與“實(shí)踐”之間經(jīng)常存在的緊張關(guān)系。我們將了解到，經(jīng)濟(jì)理論難以吸收一個(gè)核心概念，而該概念在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)變革中發(fā)揮了重要作用。最后，我們的歷史調(diào)查將依照古往今來(lái)一些偉大經(jīng)濟(jì)學(xué)家的想法，揭示企業(yè)家精神的許多不同方面。歷史上的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)給了企業(yè)家不少于十二種身份。我們將在本書(shū)的其余部分詳細(xì)探討這些身份中的每一個(gè)。但首先我們要揭示我們將遇到的各種主題。
1. 企業(yè)家是承擔(dān)與不確定性相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)的人。
2. 企業(yè)家是提供金融資本的人。
3. 企業(yè)家是創(chuàng)新者。
4. 企業(yè)家是決策者。
5. 企業(yè)家是行業(yè)領(lǐng)袖。
6. 企業(yè)家是經(jīng)理或主管。
7. 企業(yè)家是經(jīng)濟(jì)資源的組織者和協(xié)調(diào)者。
8. 企業(yè)家是企業(yè)的所有者。
9. 企業(yè)家是生產(chǎn)要素的雇主。
10. 企業(yè)家是承包商。
11. 企業(yè)家是套利者。
12. 企業(yè)家是資源在替代用途中的分配者。
很明顯，它們之間存在著相當(dāng)大的重疊。一些作者強(qiáng)調(diào)不止一個(gè)特征。一些觀點(diǎn)是相互競(jìng)爭(zhēng)的；一些是相互補(bǔ)充的?？傊?，企業(yè)家是一種難以把握的人；總之，企業(yè)家精神是一種難以把握的活動(dòng)或心態(tài)。然而，當(dāng)我們考慮這個(gè)列表時(shí)，我們驚訝于其對(duì)企業(yè)家是一個(gè)動(dòng)態(tài)的而非被動(dòng)的經(jīng)濟(jì)主體的大量強(qiáng)調(diào)。經(jīng)濟(jì)主體的主動(dòng)性（dynamisim）不是一件小事。在《華爾街日?qǐng)?bào)》的一篇題為《動(dòng)態(tài)資本主義》的文章（發(fā)表于2006年10月10日）中，2006年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者埃德蒙·S. 菲爾普斯比較了西方兩種盛行的經(jīng)濟(jì)體系，即自由企業(yè)與社團(tuán)主義。他總結(jié)說(shuō)，只有前者提供的開(kāi)放、鼓勵(lì)和靈活性，才能最大程度地實(shí)現(xiàn)來(lái)自企業(yè)家的新商業(yè)理念。菲爾普斯將主動(dòng)性定義為：經(jīng)濟(jì)體在提出被認(rèn)為在技術(shù)上可行且有利可圖的創(chuàng)新想法上的豐裕程度——簡(jiǎn)而言之，經(jīng)濟(jì)體在商業(yè)成功創(chuàng)新方面的才能。因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)與企業(yè)家精神如此緊密地聯(lián)系在一起，他可以很容易地在“企業(yè)家經(jīng)濟(jì)”和“社團(tuán)經(jīng)濟(jì)”之間進(jìn)行對(duì)比。
放眼美國(guó)以外的地方（甚至是美國(guó)境內(nèi)的某些地區(qū)），人們所遇到的主要是針對(duì)菲爾普斯所頌揚(yáng)的那種動(dòng)態(tài)資本主義的敵意。例如，為什么資本主義在西歐備受譴責(zé)？原因無(wú)疑是錯(cuò)綜復(fù)雜的，但其中一個(gè)原因似乎是：許多知識(shí)分子無(wú)法擺脫馬克思主義的思維模式。正如菲爾普斯所指出的，今天的街頭抗議者似乎將商業(yè)等同于既得財(cái)富，因此他們認(rèn)為給商業(yè)以寬容度就等于增加了舊財(cái)富的特權(quán)，加劇了收入差距。這些批評(píng)者所說(shuō)的“企業(yè)家”是指銀行或工廠富有的所有者，而對(duì)于熊彼特來(lái)說(shuō)，它意味著這樣一個(gè)新來(lái)者，他向著既得財(cái)富逆流而上，從以前不存在的機(jī)會(huì)中尋找新的利潤(rùn)，并在這個(gè)過(guò)程中讓消費(fèi)者過(guò)得更好。顯然，在地緣政治舞臺(tái)上的觀念之戰(zhàn)中，知識(shí)結(jié)構(gòu)很重要。這難道不足以證明，我們需要探究歷史記錄所揭示的企業(yè)家的性質(zhì)和作用嗎？
企業(yè)家精神的史前史
企業(yè)家的功能可能與易貨和交換制度一樣古老——如果它的名稱沒(méi)有那么古老的話。但只有在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)成為社會(huì)的一個(gè)侵入性元素之后，這個(gè)概念才變得至關(guān)重要。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)認(rèn)識(shí)到企業(yè)家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的關(guān)鍵作用。然而，盡管企業(yè)家在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揮著核心作用，他在經(jīng)濟(jì)理論史上一直是一個(gè)神秘而難以捉摸的形象。
在企業(yè)家精神研究達(dá)到成熟階段之前，我們必須能夠回答兩個(gè)簡(jiǎn)單而關(guān)鍵的問(wèn)題：（1）誰(shuí)是企業(yè)家？（2）他做了什么讓他與眾不同？遺憾的是，這兩個(gè)問(wèn)題的答案遠(yuǎn)非明確。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)家行為和非企業(yè)家行為之間的區(qū)別通常是模糊的。且這個(gè)概念的歷史并沒(méi)有得到充分的理解或重視。因此，企業(yè)家精神的定義可能幾乎與該主題的學(xué)者一樣多。約瑟夫·熊彼特在其簡(jiǎn)明扼要的《經(jīng)濟(jì)分析史》中詳細(xì)追溯了該主題的歷史，但這個(gè)故事的很多內(nèi)容他沒(méi)有講。書(shū)籍和期刊文章零碎地處理著這個(gè)問(wèn)題。企業(yè)家精神被不同學(xué)科（例如經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、管理學(xué)）剖析的趨勢(shì)進(jìn)一步強(qiáng)化了其碎片化的本質(zhì)。
如前所述，本書(shū)以其經(jīng)濟(jì)學(xué)視角為界限。作為一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史也不過(guò)兩個(gè)多世紀(jì)。這使它成為社會(huì)科學(xué)、商業(yè)和管理領(lǐng)域中的老政治家，但在人類(lèi)活動(dòng)史上卻還是一個(gè)嬰兒。早在亞當(dāng)·斯密于1776年形成和構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)之前，關(guān)于企業(yè)家精神性質(zhì)的信息就已源源不斷地涌現(xiàn)，但在這一早期階段，最異乎尋常的是對(duì)企業(yè)家精神性質(zhì)的記錄一片空白。
商人和冒險(xiǎn)者
早期的經(jīng)濟(jì)思想敏感地察覺(jué)到了這一事實(shí)，即經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是人的活動(dòng)，且行動(dòng)主體大致可以分為兩類(lèi)：領(lǐng)導(dǎo)者和追隨者。無(wú)論現(xiàn)在定義多不明確，企業(yè)家才能始終與領(lǐng)導(dǎo)者的素質(zhì)密切相關(guān)。除了皇室成員外，企業(yè)家通常會(huì)出現(xiàn)在商人或軍隊(duì)的行列中。軍事領(lǐng)導(dǎo)人尤其夠格，因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)通常因經(jīng)濟(jì)原因而起。在戰(zhàn)斗中制定和執(zhí)行成功戰(zhàn)略的將軍承擔(dān)了相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)，并有望獲得可觀的經(jīng)濟(jì)利益。
古代商人通過(guò)與軍事領(lǐng)袖不同的方式，也使自己和他們的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。確實(shí)，在早期，交易者和冒險(xiǎn)者的功能通常合并在一個(gè)人身上。例如，馬可·波羅是一位冒險(xiǎn)者，他尋求建立通往東方的重要貿(mào)易路線，而東方是一片擁有許多新奇產(chǎn)品的土地。即使是不那么四處游蕩的商人也習(xí)慣面對(duì)諸多風(fēng)險(xiǎn)。然而，商業(yè)上的勇氣并不等同于戰(zhàn)斗中的勇氣，古代哲學(xué)家看不起商人。亞里士多德，一方面承認(rèn)商人在社會(huì)中的地位，但又不認(rèn)為他具有崇高的使命。相反，他必須被時(shí)刻留意，以免因其過(guò)度的熱情和貪婪而讓社會(huì)遭受損失。根據(jù)亞里士多德的說(shuō)法，賺錢(qián)這一行為本身分為家政管理和零售貿(mào)易。他認(rèn)為前者是必要的和光榮的，但后者則是不自然的，因?yàn)樗鼮槿藗兲峁┝艘环N以犧牲他人為代價(jià)來(lái)謀取利益的方式。
當(dāng)然，古希臘對(duì)維持現(xiàn)狀的關(guān)注，部分是由于將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)解釋為一種零和游戲，其中一個(gè)人的收益就是另一個(gè)人的損失——這一思想的主導(dǎo)地位一直持續(xù)到了18世紀(jì)。根據(jù)這種觀點(diǎn)，貿(mào)易對(duì)提高社會(huì)的總體福祉沒(méi)有任何幫助。數(shù)百年的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)本應(yīng)教會(huì)我們情況并非如
此，但值得注意的是，這種想法在當(dāng)代社會(huì)中仍頑固存在。今天，許多受過(guò)良好教育的人仍然懷疑利潤(rùn)（即對(duì)成功企業(yè)家精神的回報(bào)），這部分是由于西方長(zhǎng)期以來(lái)將生意人等同于妖魔的傳統(tǒng)。
商業(yè)組織的早期形式
強(qiáng)調(diào)人類(lèi)決定在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的策略屬性中的重要性這一趨勢(shì)，在很大程度上取決于盛行的商業(yè)組織類(lèi)型。在古代和中世紀(jì)世界，貿(mào)易規(guī)模較??；然而，資本要求是最重要的。資本家和商人冒險(xiǎn)者之間的聯(lián)系取決于他們所簽訂的合同。大約從1000年開(kāi)始，根據(jù)被稱為“穆圖阿”（mutua）的合同，即貸款由不動(dòng)產(chǎn)嚴(yán)格擔(dān)保，以20%的利息借出資金已成為習(xí)慣。在12世紀(jì)后期，最常見(jiàn)的商業(yè)投資形式是海上合伙，這是一種旅行和投資伙伴之間的合作協(xié)議，其中支付的利息通常較高，但海難和海盜的風(fēng)險(xiǎn)由出借人而不是商人承擔(dān)。根據(jù)雷蒙德·德羅弗的說(shuō)法，旅行伙伴總是踏上危險(xiǎn)的海上航行，處理實(shí)際的業(yè)務(wù)，冒著生命和肢體的危險(xiǎn)，卻只獲得了四分之一的利潤(rùn)，而四分之三的大部分都給了投資伙伴。作為解釋?zhuān)铝_弗評(píng)論說(shuō)，資本家獲得了更高的回報(bào)，因?yàn)椤吧橇畠r(jià)的，而資本是稀缺的”。
在13世紀(jì)歐洲最活躍的貿(mào)易社會(huì)威尼斯，最流行的合同被稱為“合伙”（colleganze，其他地方稱為“康孟達(dá)”）。通過(guò)這些合同，資本家可以通過(guò)向代理人承諾四分之一的利潤(rùn)來(lái)雇用代理人，或者一個(gè)有進(jìn)取心的商人可以將其他幾個(gè)人的投資集中到自己手中。在14世紀(jì)，商人和冒險(xiǎn)者可以通過(guò)一種被稱為“當(dāng)?shù)睾匣铩钡暮贤问?，根?jù)市場(chǎng)利率的條件獲得資金
。隨著貿(mào)易的擴(kuò)大，資本有時(shí)會(huì)集中于一個(gè)完整的商業(yè)合伙企業(yè)（“公司”，compagnia）中。
人們預(yù)計(jì)此類(lèi)安排中的資本成本將反映發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)量；事實(shí)上，古代的貿(mào)易文件普遍證明了這一點(diǎn)。然而，弗里茨·雷德利希在中世紀(jì)對(duì)高利貸的禁令中找到了資本高回報(bào)的解釋。教會(huì)的禁令禁止中世紀(jì)的商人在一些貸款市場(chǎng)上借入資金并支付合理的利率。但某些類(lèi)型的商業(yè)合同不受禁令的約束，包括合伙和海上合伙，因此，企業(yè)家們被宗教制裁強(qiáng)迫在教會(huì)批準(zhǔn)（或至少不禁止）的安排中尋求信用。隨之而來(lái)的對(duì)商業(yè)資本供應(yīng)的限制可能導(dǎo)致利率上升。
中世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)作者主要是在教會(huì)的支持下寫(xiě)作的神學(xué)家。德羅弗聲稱他們對(duì)倫理的關(guān)注嚴(yán)重限制了這些作者對(duì)某些問(wèn)題（其中包括企業(yè)家精神）的興趣。鄧斯·司各脫和圣貝爾納迪諾是例外。他們同意商人有權(quán)獲得風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和勞動(dòng)報(bào)酬，盡管數(shù)額受到“公平”的限制。圣貝爾納迪諾還強(qiáng)調(diào)了優(yōu)秀商人應(yīng)具備的品質(zhì)：他們必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有良好的判斷力；他們必須充分了解產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格和成本；他們必須注意細(xì)節(jié)；他們必須準(zhǔn)備好承受艱辛和各種風(fēng)險(xiǎn)。
產(chǎn)權(quán)與企業(yè)家功能
回顧古代和中世紀(jì)關(guān)于企業(yè)家精神的文獻(xiàn)——盡管這種文獻(xiàn)可能是稀疏的——可以收集到兩個(gè)要點(diǎn)。首先，商人-冒險(xiǎn)者在古代和中世紀(jì)社會(huì)中是司空見(jiàn)慣的。其次，他的成功與否，取決于他在克服風(fēng)險(xiǎn)和/或法律與制度約束方面的表現(xiàn)。本書(shū)其余大部分內(nèi)容都是關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)家精神的關(guān)系。因此，我們有責(zé)任談?wù)劮梢蛩睾椭贫纫蛩亍?p/>
企業(yè)家（無(wú)論是古代的還是現(xiàn)代的）在一個(gè)本身經(jīng)常屈服于企業(yè)家努力的制度環(huán)境中工作。也就是說(shuō)，有些“政治企業(yè)家”為了自己的利益而努力改變制度結(jié)構(gòu)和實(shí)踐。政治企業(yè)家精神不是本書(shū)的重點(diǎn)；盡管如此，重要的是要在調(diào)查的早期階段認(rèn)識(shí)到制度在塑造企業(yè)家活動(dòng)和獎(jiǎng)勵(lì)方面的重要作用。下面的歷史例子強(qiáng)調(diào)了這一點(diǎn)。
涉及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和個(gè)人主動(dòng)性的企業(yè)家精神，其早期表現(xiàn)存在于中世紀(jì)的包稅實(shí)踐中。在中世紀(jì)社會(huì)，包稅人（tax farmer）是成功競(jìng)標(biāo)到以王室之名征稅的專(zhuān)有權(quán)的人。每個(gè)競(jìng)標(biāo)的金額以一種可預(yù)測(cè)的方式與競(jìng)標(biāo)人對(duì)他可以收取的稅款的評(píng)估相關(guān)。對(duì)于將稅收外包出去的君主來(lái)說(shuō)，好處是他知道自己的收入并能提前收到這些錢(qián)。包稅人所面臨的風(fēng)險(xiǎn)是，他收取的稅收收入可能少于他為特許收稅權(quán)所付的錢(qián)。當(dāng)然，如果他收取的金額超過(guò)了他的出價(jià)金額，他就會(huì)從差價(jià)中獲利。包稅的做法可以追溯到古希臘，如果再仔細(xì)調(diào)查，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)甚至更古老。
包稅的實(shí)踐有助于解釋產(chǎn)權(quán)所有權(quán)和這些權(quán)利的保障如何影響企業(yè)家的行為。激勵(lì)每個(gè)企業(yè)家行動(dòng)的動(dòng)力是獲得利潤(rùn)的機(jī)會(huì)。但盈利雖然是必要條件，卻并不是企業(yè)家活動(dòng)的充分條件。企業(yè)家還必須得到合理的保證，即他可以保留他合法獲得的企業(yè)家利潤(rùn)。因此，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的某些制度實(shí)踐將傾向于鼓勵(lì)高水平的企業(yè)家活動(dòng)，特別是（1）一個(gè)允許平等獲得企業(yè)家機(jī)會(huì)的自由和開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)，（2）對(duì)合法獲得的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的保證，以及（3）建立（1）和（2）的制度實(shí)踐的穩(wěn)定性。
或許包稅作為一種企業(yè)家活動(dòng)的盛行和長(zhǎng)久存在是由于財(cái)政企業(yè)家相對(duì)于商人–冒險(xiǎn)者享有更大的保障，后者的財(cái)貨會(huì)遭受火災(zāi)、盜竊、風(fēng)暴和其他破壞，并且他的利潤(rùn)不會(huì)始終體現(xiàn)他在監(jiān)督或管理上的勤勉。
一個(gè)概念的演化
弗里茨·雷德利希堅(jiān)持認(rèn)為，一方面，在商業(yè)企業(yè)中，資本提供與管理和戰(zhàn)略決定同等重要，因?yàn)檫@三者都是商業(yè)成功所必需的。另一方面，他說(shuō)道，“當(dāng)我們?cè)谔囟ㄇ闆r下看待單個(gè)企業(yè)時(shí)，這三個(gè)功能中的任何一個(gè)都可能暫時(shí)成為‘最主要的’?！标P(guān)于企業(yè)家精神的歷史，我們也可以說(shuō)類(lèi)似的話。隨著時(shí)間的推移，構(gòu)成“企業(yè)家精神”的一個(gè)方面或另一個(gè)方面已經(jīng)引起了人們的關(guān)注。承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是最早與企業(yè)家精神相關(guān)的主題之一。但隨著有限責(zé)任法律概念所產(chǎn)生的新商業(yè)組織形式的建立，企業(yè)家精神的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)功能變得不那么重要了。隨后，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中，對(duì)創(chuàng)新的強(qiáng)調(diào)開(kāi)始超過(guò)企業(yè)家精神的其他方面。第三波企業(yè)家理論——至今仍波及現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)——強(qiáng)調(diào)在一個(gè)趨向均衡的框架中感知和調(diào)整的重要性。
“企業(yè)家”一詞在經(jīng)濟(jì)學(xué)的史前史中并不經(jīng)常出現(xiàn)。這是一個(gè)源自法語(yǔ)的詞，在18世紀(jì)得到了普遍使用，但并不精確，《薩瓦里通用貿(mào)易詞典》（1723）將企業(yè)家定義為承擔(dān)項(xiàng)目的人；一個(gè)制造商；一個(gè)建筑大師。企業(yè)家一詞的早期形式“entreprendeur”早在14世紀(jì)就出現(xiàn)了。在整個(gè)16世紀(jì)和17世紀(jì)，該術(shù)語(yǔ)最常見(jiàn)的用法是指政府承包商，通常是軍事要塞或公共工程的政府承包商。
中世紀(jì)典型的企業(yè)家，通常是神職人員，是“負(fù)責(zé)偉大建筑作品 —城堡和防御工事、公共建筑、修道院和大教堂的人”。直到12世紀(jì)末，發(fā)明家、計(jì)劃者、建筑師、建筑商、經(jīng)理、雇主和監(jiān)督者的功能都結(jié)合在企業(yè)家的概念中，但風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和資本提供是這個(gè)概念的一部分。隨著資本主義開(kāi)始取代封建主義，執(zhí)行藝術(shù)和技術(shù)功能的人與承擔(dān)一項(xiàng)重大任務(wù)的商業(yè)方面的人之間出現(xiàn)了更清晰的區(qū)別。
第一個(gè)縮小這個(gè)術(shù)語(yǔ)的含義、為其注入精確的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容并賦予其分析突出地位的作者是理查德·坎蒂隆，他是18世紀(jì)的生意人和金融家，他對(duì)這個(gè)主題的看法將在下一章討論?？驳俾〉闹魇瞧髽I(yè)家理論發(fā)展的一個(gè)分水嶺，正是因?yàn)楫?dāng)我們開(kāi)始討論他的主題時(shí)，重點(diǎn)已經(jīng)完全放在了在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中完成事情的純商業(yè)方面。
后記
從一開(kāi)始，企業(yè)家精神的功能就與資本的可用性以及與商業(yè)企業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)交織在一起。這種聯(lián)系最終導(dǎo)致了資本家和企業(yè)家角色的混淆，這反過(guò)來(lái)又阻礙了對(duì)企業(yè)家精神的全面和明確理解。因此，正如我們將在后續(xù)章節(jié)中看到的，企業(yè)家的概念不斷地被重新發(fā)明以適應(yīng)個(gè)別經(jīng)濟(jì)學(xué)作者的目的。此外，如果不徹底了解市場(chǎng)如何在一組給定的財(cái)產(chǎn)權(quán)中發(fā)揮作用，就很難對(duì)企業(yè)家精神有正確的評(píng)價(jià)。
