現(xiàn)代化是中國自近代以來的不懈追求。中國現(xiàn)代化走過了何種軌跡？以解決哪些問題作為核心？與西方現(xiàn)代化有何種重要區(qū)別？在本世紀(jì)中葉建立現(xiàn)代化強(qiáng)國的過程中，又存在哪些比較優(yōu)勢和主要難題？本書對這些基本問題做了令人信服的回答。

本書為著名歷史學(xué)者李懷印全新力作。書中立足地緣戰(zhàn)略、財政構(gòu)造、政治認(rèn)同等國家轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵變量，展開一幅從地緣國家向主權(quán)國家、工業(yè)國家依次過渡的宏偉歷史畫卷，在二百年視野中理解中國的現(xiàn)代化。作者持續(xù)關(guān)注1850年以來中國現(xiàn)代化的發(fā)展階段與演進(jìn)軌跡，從晚清時期現(xiàn)代化的艱難啟動到改革前30年的經(jīng)濟(jì)增長，再到改革開放以來的經(jīng)濟(jì)奇跡等，并展望2050年中國的現(xiàn)代化前景，既立足歷史，又注重將中國置于全球背景中進(jìn)行考察，展現(xiàn)了中國現(xiàn)代化展開的獨(dú)特方式，可為思考當(dāng)下變局提供參考。

李懷印，加州大學(xué)洛杉磯分校（UCLA）歷史學(xué)博士，美國德克薩斯大學(xué)奧斯汀分校歷史系講座教授，東亞研究中心主任（2015—2021）。著有中英文版《華北村治》《鄉(xiāng)村中國紀(jì)事》《重構(gòu)近代中國》《現(xiàn)代中國的形成》，以及英文近著The Master in Bondage: Factory Workers in China, 1949-2019 (Stanford University Press, 2023)。

導(dǎo)論

第一章 何為“現(xiàn)代化”：近世以來中西學(xué)界的認(rèn)知?dú)v程

第二章 重新認(rèn)識前現(xiàn)代中國：文化傳統(tǒng)與儒家倫理的現(xiàn)代意義

第三章 從早期近代疆域國家到現(xiàn)代主權(quán)國家：國家轉(zhuǎn)型的宏觀歷史解讀

第四章 晚清國家轉(zhuǎn)型的路徑與成?。阂浴叭鼐鈶B(tài)”分析為中心

第五章 “國家工業(yè)化”：改革前30年中國經(jīng)濟(jì)增長路徑的再認(rèn)識

第六章 中國何以崛起：改革開放以來的經(jīng)濟(jì)奇跡與中國的“元實(shí)力”

第七章 大國競爭視野下的中國現(xiàn)代化：歷史反思與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

第八章 從現(xiàn)代化和全球化到大國競爭優(yōu)勢：中國發(fā)展道路的理論思考

第九章 中國現(xiàn)代化的200年：總結(jié)與反思

序：在二百年視野中理解中國的現(xiàn)代化

中國的現(xiàn)代化，是在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步并且對全人類構(gòu)成前所未有的挑戰(zhàn)和機(jī)會的條件下，古老的中華文明所經(jīng)歷的一場前所未有的巨大轉(zhuǎn)型過程。

這種文明轉(zhuǎn)型，在此前的中國歷史上，僅有過兩次。

頭一次是在四千多年前，華夏先民經(jīng)歷了一場從石器時代到青銅器時代的偉大變革，其結(jié)果便是告別了遠(yuǎn)古時代如滿天星斗般分布于華夏大地的林林總總的小型酋邦，進(jìn)入具有強(qiáng)大輻射力和持續(xù)能力的夏、商、周這樣一些大型王國時代，其范圍從黃河中下游不斷地向外拓展，逐漸延伸到長江中下游流域，形成統(tǒng)一的文明體。

第二次是在兩千多年前，華夏文明經(jīng)歷了一次鐵器革命。其結(jié)果是農(nóng)業(yè)、軍事和政治轉(zhuǎn)型的三合一過程。農(nóng)業(yè)上中國從此告別刀耕火種，進(jìn)入精細(xì)化農(nóng)耕時代；軍事上告別以戰(zhàn)車為主力的有限沖突，進(jìn)入以步兵為主的大型戰(zhàn)爭時代；政治上結(jié)束了列國競爭，進(jìn)入秦王朝所開啟的大一統(tǒng)時代。

從19世紀(jì)開啟的中國現(xiàn)代化，本質(zhì)上是世界范圍的現(xiàn)代化運(yùn)動的一部分。這場運(yùn)動源自歐洲的工業(yè)革命，既給最早卷入其中的西方各國創(chuàng)造巨大物質(zhì)財富和賦予其自我摧毀能力，也帶來吞噬整個非西方世界及其傳統(tǒng)文明的殖民主義和帝國主義惡浪。中國是亞洲和非洲大陸少數(shù)幾個成功避免被歐洲列強(qiáng)所征服和殖民的國家，并且在經(jīng)歷19世紀(jì)的艱難圖存和20世紀(jì)的偉大轉(zhuǎn)型之后，正在以復(fù)興的姿態(tài)和無限的潛力，重新走在世界各大文明體的前列。

中國的現(xiàn)代化，還是國人有意識地探尋最適合自身國情的生存、發(fā)展道路的過程。因此，談中國現(xiàn)代化的歷史軌跡，不得不追溯到魏源的《海國圖志》一書。正是在這本書中，魏源帶領(lǐng)國人，第一次全面地認(rèn)識中國之外的世界大勢，提出“師夷長技”的應(yīng)對之道。這本書從初刻到修訂完成，前后歷時十年；可以說，魏源的思想認(rèn)識基本定形，差不多是在1850年前后。

從那時開始，幾乎每過半個世紀(jì)，中國的現(xiàn)代化都要經(jīng)歷一個關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折。

最初的半個世紀(jì)，從1850年前后到19世紀(jì)90年代晚期，國人面臨的最大難題，是如何在外來現(xiàn)代文明的強(qiáng)烈沖擊下，避免被列強(qiáng)肢解、瓜分的命運(yùn)。過去，從梁啟超開始，再經(jīng)過胡適和蔣廷黻等人的詮釋，人們對這段歷史的認(rèn)識，基本上持否定態(tài)度，把19世紀(jì)的清朝中國等同于一個固步自封、因循守舊的“老大帝國”，把晚清這段歷史等同于喪權(quán)辱國。人們還認(rèn)為，如果說同治、光緒年間的中國有什么變化的話，也僅僅局限在“器物”層面，即所謂“洋務(wù)”運(yùn)動；并且正是因?yàn)闆]有觸及“制度”層面，所以這場運(yùn)動失敗了。

其實(shí)，在19世紀(jì)六七十年代，擺在當(dāng)政者面前的，有兩大任務(wù)，即東部各省的“海防”和西北內(nèi)陸的“塞防”。如果說海防是失敗的——在甲午戰(zhàn)爭中輸給日本并割讓臺灣，那么，至少另外一半，即把入侵并控制新疆大部的外來勢力驅(qū)逐出去，則取得圓滿成功。而西北內(nèi)陸對中國地緣戰(zhàn)略和民族生存的重要性，無論在18和19世紀(jì)的清朝，還是在21世紀(jì)的今天，都不可低估。

進(jìn)一步而言，晚清這段歷史，如果不是僅僅跟明治時期的日本做對比，而是放在近代以來整個非西方世界的大視野下加以考察，那么，它最為突出的地方，其實(shí)并不是過去人們通常認(rèn)為的喪權(quán)辱國，而是中國在帝國主義洶涌浪潮的反復(fù)沖擊下，居然成功避免了四分五裂的命運(yùn)；在喪失部分主權(quán)和領(lǐng)土的同時，中國相對完整地從一個傳統(tǒng)的王朝國家轉(zhuǎn)型為一個近代主權(quán)國家，大體上維持住清朝在18世紀(jì)中葉鼎盛時期所奠定的疆域格局，即內(nèi)地各省加上東北、內(nèi)外蒙古、新疆和西藏等邊疆地區(qū)。放眼近三百來的整個世界，所有其他的龐大帝國或王朝國家都早已支離破碎，只有中國能夠做到維持疆域格局的大體完整和長期延續(xù)，這不能不說是一個奇跡。

如果說，從梁啟超到蔣廷黻這兩代人，出于救亡圖存的情懷，有必要突出晚清“喪權(quán)辱國”的歷史敘事的話，那么，在21世紀(jì)大國之間地緣競爭加劇和中國走向現(xiàn)代化最后沖刺階段的大背景下，有必要重新認(rèn)識這段歷史。過去人們只看到晚清統(tǒng)治精英“腐敗無能”，卻有意無意低估了從秦漢到明清一脈相承又不斷演進(jìn)的華夏王朝傳統(tǒng)體制的強(qiáng)大韌性。這種韌性不僅來自建立在擇優(yōu)錄用的科舉制基礎(chǔ)之上的中央集權(quán)官僚國家所展現(xiàn)的動員、調(diào)適能力，而且也源自中華文明本身經(jīng)過千百年來的發(fā)育成長所享有的大國紅利，即龐大的人口規(guī)模和資源優(yōu)勢。正是國家能力之“強(qiáng)”與規(guī)模之“大”的奇特結(jié)合，支撐了中國作為一個文明體在19世紀(jì)的整個非西方世界所展現(xiàn)的超乎尋常的抗壓能力和應(yīng)變能力。

概言之，在頭半個世紀(jì)，中國在現(xiàn)代化道路上完成了兩個必要步驟。一是頂住了外來現(xiàn)代文明的反復(fù)沖擊，避免了既有疆域的分解和整個文明的衰亡，從而為中國在20世紀(jì)轉(zhuǎn)型為一個現(xiàn)代國家提供了牢固的物理空間，這是中國相對于其他非西方國家做得最出色的地方。二是在反復(fù)試錯的過程中，終于擺脫了原有的“上國”心態(tài)，認(rèn)識到中國要應(yīng)對“數(shù)千年未有之變局”，不僅要“師夷長技”——也就是學(xué)習(xí)外國的洋槍洋炮和先進(jìn)的制造工藝，還要變更整個的國家制度，把國家轉(zhuǎn)型的任務(wù)提上議事日程。

因此，從19世紀(jì)90年代晚期開始的第二個半個世紀(jì)，中國現(xiàn)代化的主要任務(wù)，便是如何將中國從一個傳統(tǒng)的疆域國家，打造為高度集中統(tǒng)一的現(xiàn)代主權(quán)國家。具體而言，這項(xiàng)任務(wù)分為對外和對內(nèi)兩個部分。對外要使中國成為一個主權(quán)獨(dú)立和領(lǐng)土完整并且在國際上得到承認(rèn)的國家；對內(nèi)要形成一個高度統(tǒng)一和集中的國家組織。

到第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束之際，這項(xiàng)任務(wù)完成了一半，也就是對外的部分。通過國民革命和抗日戰(zhàn)爭，中國逐步恢復(fù)了關(guān)稅自主，取消了列強(qiáng)在華領(lǐng)事裁判權(quán)和設(shè)立在中國各口岸的大大小小的租界，恢復(fù)了對臺灣和澎湖列島的主權(quán)，確認(rèn)了對南海諸島的主權(quán)，并且在1945年成為聯(lián)合國創(chuàng)始成員國和安理會五大常任理事國之一，從而在政治上奠定了中國的大國地位。任務(wù)的另一半，也就是打造一個在內(nèi)部組織上高度統(tǒng)一集中的現(xiàn)代國家，到1949年隨著中國共產(chǎn)黨所領(lǐng)導(dǎo)的解放戰(zhàn)爭的結(jié)束，也得以完成。

由此所形成的現(xiàn)代中國，有一個鮮明的特征，即“既大且強(qiáng)”。

“大”是指其領(lǐng)土面積、國土資源和人口規(guī)模。這既得益于秦漢以來華夏民族所展現(xiàn)的強(qiáng)大生命力、涵化力和向心力，更直接受惠于清朝在其前期的疆域開拓和整合，中后期的勉力維持，以及終結(jié)之際通過清帝遜位詔書，由新生的中華民國以“五族共和”的形式，完整地繼承其全部疆域。同樣至關(guān)重要的是，在國難最為嚴(yán)重的日本全面侵華戰(zhàn)爭時期，中華民族作為一個整體，展現(xiàn)了強(qiáng)大的團(tuán)結(jié)力和組織上的巨大韌性，使中國在經(jīng)歷八年全民族抗戰(zhàn)之后，成功地上升為一個主權(quán)基本完整的大國。

“強(qiáng)”是指其內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)。從遠(yuǎn)處說，這種高度統(tǒng)一集中的組織結(jié)構(gòu)，可以追溯到秦漢時期所形成的中央集權(quán)官僚制國家；它排除了如同歐洲中世紀(jì)歷史上所出現(xiàn)的強(qiáng)大宗教組織、地方貴族和城市自治組織對封建王權(quán)的制約，使“大一統(tǒng)”成為中國歷史的主流。從近處說，它是對晚清以來權(quán)力從中央向地方轉(zhuǎn)移、再到民國初年政治上走向四分五裂的一種回應(yīng)或反動。應(yīng)對的方式，是打造一個高度統(tǒng)一集中的政權(quán)組織，并且使這種組織從區(qū)域逐步推向全國。在相互角逐的各支政治勢力中間，只有組織和權(quán)力最為統(tǒng)一集中的一方，才能有效地動員和使用人力物力資源，從激烈的對抗和競爭中勝出。在20世紀(jì)前半期的中國，現(xiàn)代國家的建造過程因此呈波浪式地向前推進(jìn)，并且環(huán)環(huán)相扣，最終產(chǎn)生的必然是一個比此前的任何政權(quán)都更為統(tǒng)一集中的國家組織。

正是在這種“既大且強(qiáng)”的體制之下，中國的現(xiàn)代化進(jìn)入了第三個半個世紀(jì)，它包含了中華人民共和國成立后的最初三十年，以及改革開放的頭二十年。這半個世紀(jì)的最大特征，是中國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)全面發(fā)力，完成了幾代人的夢想，即中國的工業(yè)化。

工業(yè)化的快速推進(jìn)，得益于背后的兩種相互迥異但又相輔相成的經(jīng)濟(jì)體制。前30年的計劃經(jīng)濟(jì)，使中國得以有效地動員和利用全國的人力物力資源，以調(diào)控全社會的消費(fèi)需求為代價，全力從事由國家主導(dǎo)的工業(yè)化建設(shè)。其目的是在兩個超級大國主導(dǎo)世界地緣政治格局的條件下，確保中國的自主生存和發(fā)展能力。通過一整代人的奮斗，中國成功地建立了一個門類齊全的現(xiàn)代工業(yè)體系，并且具備了足以確保自身安全的國防能力。

從20世紀(jì)70年代末開始，中國進(jìn)入改革開放階段，國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)生根本變化，即利用相對寬松、有利的國際環(huán)境和前30年所奠定的工業(yè)化基礎(chǔ)，致力于改變宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控機(jī)制，改造微觀經(jīng)濟(jì)組織，目標(biāo)是完成從計劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，并且通過吸引外資和擴(kuò)大外貿(mào)，加入國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)，從而帶動國民經(jīng)濟(jì)快速增長。

到20世紀(jì)90年代末和21世紀(jì)初，這兩個目標(biāo)均已實(shí)現(xiàn)。隨著國有企業(yè)改制的完成，中國初步形成了一個現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的制度架構(gòu)；隨著2001年加入世界貿(mào)易組織（WTO），中國加快了融入世界經(jīng)濟(jì)的速度。中國的經(jīng)濟(jì)總量和人均GDP也在此過程中突飛猛進(jìn)，維持了長達(dá)二十幾年的加速增長狀態(tài)。到1999年，第二、三產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重，已經(jīng)從改革之初（1979年）的69%上升到82%。如果我們把第二、三產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)生產(chǎn)總值中占比80%以上，視作工業(yè)化的一個基本尺度的話，那么，中國經(jīng)濟(jì)的工業(yè)化目標(biāo)，到90年代的最后兩三年，已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)。

從21世紀(jì)初開始，中國進(jìn)入全新的發(fā)展階段。這一階段的最大挑戰(zhàn)，是如何在大國競爭的條件下，花半個世紀(jì)的時間，實(shí)現(xiàn)中國的高度現(xiàn)代化。所謂高度現(xiàn)代化，有一個標(biāo)準(zhǔn)，就是人均GDP按當(dāng)下不變價計算，到2050年前后，達(dá)到5萬美元上下，接近目前排名靠前的西方發(fā)達(dá)國家的水平。

在21世紀(jì)頭十多年，中國的經(jīng)濟(jì)增長勢頭舉世矚目。以2001年加入WTO為起點(diǎn)，外來投資和對外貿(mào)易迅猛增長；與此同時，在企業(yè)改制完成之后，以民營企業(yè)為主導(dǎo)的地方經(jīng)濟(jì)迸發(fā)出前所未有的活力；房地產(chǎn)業(yè)也取代了過去的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，成為拉動需求的新增長點(diǎn)。這幾股力量合在一起，驅(qū)動中國國內(nèi)制造業(yè)的急劇擴(kuò)張，帶來農(nóng)民進(jìn)城的洶涌大潮和城市化的加速推進(jìn)。中國的經(jīng)濟(jì)增長和社會變遷，由此進(jìn)入“走向成熟”階段。中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模也因此迅速擴(kuò)大，世界排名逐年攀升。2008年在北京舉辦的第29屆奧林匹克運(yùn)動會，成為中國向全世界展示國力和對外開放形象的一場盛典。到2021年，中國的人均GDP已經(jīng)達(dá)到12,500多美元，位居中等收入國家的前列。

中國的快速崛起，特別是中國地緣政治影響力的擴(kuò)大和中國制造業(yè)從低端向中高端的升級勢頭，引起世界上唯一的超級大國美國的防范和阻攔。美國除了在地緣政治上聯(lián)手所謂印太地區(qū)的盟國及其伙伴，試圖對中國進(jìn)行戰(zhàn)略圍堵，還在2017年特朗普就任總統(tǒng)之后，發(fā)起持續(xù)多年的對華貿(mào)易戰(zhàn)，并且在高科技產(chǎn)品對華出口方面實(shí)行限制、斷供，試圖將中國的制造業(yè)限制在全球產(chǎn)業(yè)鏈的中低端。中國是否會因此掉入所謂“中等收入陷阱”，成為世人關(guān)心的問題。

但中國具備普通發(fā)展中國家所欠缺的一系列大國競爭優(yōu)勢。其中既有數(shù)千年來華夏文明的歷史演進(jìn)所帶來的內(nèi)在優(yōu)勢，包括遼闊的疆域及其所蘊(yùn)含的豐富自然資源，民眾對教育的高度重視及其所帶來的高質(zhì)量人力資本，儒家文化影響下所形成的入世精神及其所孕育的勤勞、節(jié)儉的價值觀，以漢族為主體的龐大人口及其在語言文化上的高度同質(zhì)性，以及由此所產(chǎn)生的一個規(guī)模龐大且高度整合的國內(nèi)市場，等等；又有20世紀(jì)前半期的歷次革命運(yùn)動所造就的高度統(tǒng)一集中的政權(quán)體系，及其所展現(xiàn)的巨大動員和調(diào)控能力。這些優(yōu)勢匯聚在一起，構(gòu)成中國所獨(dú)有的“元實(shí)力”，即一種源自文明底層且契合現(xiàn)代發(fā)展要求的力量，將對中國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長起到強(qiáng)有力的支撐作用。

不過，現(xiàn)代化過程充滿變數(shù)。從當(dāng)下到2035年前后，這十來年將是中國現(xiàn)代化最后半個世紀(jì)里面，最為關(guān)鍵的一個時段。大國之間的地緣競爭將進(jìn)一步加劇，來自外部的風(fēng)險日益增高；與此同時，在現(xiàn)代化后期，民眾對改善生活水平的期待急劇上升，對現(xiàn)實(shí)生活中存在的落差也越來越敏感。所有這些，都帶來經(jīng)濟(jì)增長和社會穩(wěn)定的不確定性。如果這十來年能夠平穩(wěn)度過，不出大亂，經(jīng)濟(jì)上維持5%左右的年均增長率，那么，到2030年前后，最遲至2035年，中國的人均GDP按當(dāng)下不變價計算，將達(dá)到20,000美元左右。中國將告別中等收入國家的行列，穩(wěn)步邁入發(fā)達(dá)國家的門檻。同時，在科技研發(fā)上，中國的科技產(chǎn)業(yè)將能夠擺脫目前的瓶頸，全面進(jìn)入全球產(chǎn)業(yè)鏈的上游，與西方科技大國并駕齊驅(qū)。中國經(jīng)濟(jì)將躍上高質(zhì)量發(fā)展的新臺階，中國社會也將基本完成城市化過程，實(shí)現(xiàn)整個社會的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型和全面整合。

邁過了這道坎兒，一切將柳暗花明，水到渠成。2035年以后，再花15年左右的時間，實(shí)現(xiàn)全方位的現(xiàn)代化，不僅在物質(zhì)文明上，而且在政治文明上，走在世界上先進(jìn)國家的前列，最終完成發(fā)軔于1850年代的中國現(xiàn)代化200年歷程。

是為序。

李懷印

2024年3月5日

——節(jié)選自李懷印《中國的現(xiàn)代化：1850年以來的歷史軌跡》，廣西師范大學(xué)出版社2025年1月

李懷印先生的著作在二百年視野中理解中國的現(xiàn)代化，重識歷史軌跡，進(jìn)而眺望路線圖，論述宏富而洞見層出。我們行進(jìn)其間的時代故事，既展現(xiàn)為給定命題下風(fēng)云激蕩的艱難答卷，也蘊(yùn)涵了“元實(shí)力”所依托的文明傳統(tǒng)之壯闊更生。擺脫了西方中心論的俘獲，國史敘事的前沿動向寄寓書間，與近年興起的歷史政治學(xué)若合符節(jié)，更挑戰(zhàn)了現(xiàn)代化理論叢的極限。追昔撫今，二百年來誰著史，來疑滄海盡成空。雄關(guān)漫道真如鐵，天人同心從頭越。

——任鋒，中國人民大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院

本書是《現(xiàn)代中國的形成：1600—1949》的姊妹篇，完整構(gòu)筑了作者關(guān)于現(xiàn)代中國形成、發(fā)展的恢弘理論體系。作者在書中深刻揭示出，近200年來的中國經(jīng)驗(yàn)強(qiáng)烈證明，在西方式現(xiàn)代化之外，存在著一條即有鮮明特色又兼具普遍特征的中國式現(xiàn)代化發(fā)展之路。

——倪玉平，清華大學(xué)歷史系

現(xiàn)代化是近代中國以來的不懈追求。中國現(xiàn)代化走過了何種軌跡？以解決哪些問題作為核心？與西方現(xiàn)代化有何種重要區(qū)別？在本世紀(jì)中葉建立現(xiàn)代化強(qiáng)國的過程中，又存在哪些比較優(yōu)勢和主要難題？本書對這些基本問題做了令人信服的回答。圍繞“中國的現(xiàn)代化”這一主題，立足財政、地緣和認(rèn)同的分析框架，本書徐徐展開了一幅從原初型血緣國家向地緣國家、主權(quán)國家和工業(yè)國家依次過渡的宏偉歷史畫卷。本書既立足中國歷史，又放眼現(xiàn)實(shí)和未來；既注重中西比較，又注重將中國置于全球背景中進(jìn)行考察，從深遠(yuǎn)的時空視野展現(xiàn)了中國現(xiàn)代化展開的獨(dú)特方式。

——郭忠華，南京大學(xué)政府管理學(xué)院政治學(xué)系

中國式現(xiàn)代化是什么？答案蘊(yùn)含在古老的東方大國自1850以來探索現(xiàn)代化近200年的歷史進(jìn)程之中。解讀這一驚心動魄的故事，描述其曲折復(fù)雜的歷史軌跡，闡釋其政治經(jīng)濟(jì)的多重邏輯，展望其未來的發(fā)展前景，《中國的現(xiàn)代化：1850年以來的歷史軌跡》為我們理解中國式現(xiàn)代化提供了歷史把握與理論分析相互支撐的學(xué)理資源。

——肖濱，中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院

本書以史家的冷峻之眼，系統(tǒng)梳理了1850年以來中國現(xiàn)代化的發(fā)展階段和演進(jìn)軌跡，深入闡發(fā)了中國“元實(shí)力”在這一進(jìn)程中扮演的重要角色，指出經(jīng)濟(jì)建設(shè)、科技研發(fā)與制度糾錯是走出中等收入國家陷阱的關(guān)鍵。書中既有長時段的縱深把握和跨區(qū)域的橫向比較，也不乏對當(dāng)代局勢的清醒認(rèn)知，可為思考當(dāng)下變局提供較為靠譜的向?qū)А?p/>

——劉永華，北京大學(xué)歷史學(xué)系

自1850年以來中國近代社會之巨變，不是一段西方因素不斷輸入而中國僅僅被動回應(yīng)的歷史，而是中華民族主動上下求索、積極變革，最終有所蛻變的抗?fàn)幨贰Ｗ鳛椤冬F(xiàn)代中國的形成：1600—1949》的姊妹篇，本書延續(xù)了之前的理論框架，即以地緣、財政、認(rèn)同多線條為一體，爬梳了中國現(xiàn)代化曲折復(fù)雜的歷史軌跡，闡釋其政治經(jīng)濟(jì)的多重邏輯?！冬F(xiàn)代中國的形成》中的未竟之語，作者都寫在了本書。

此外，本書不忽視難以把握的歷史潛流，不回避一些必須直面的問題，堅(jiān)持正面的從容剖析，讓史實(shí)說話，對改革前30年中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成敗、中國主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界的誤區(qū)等問題，進(jìn)行了冷靜客觀的歷史分析，進(jìn)一步突出中國的“大國競爭優(yōu)勢”。

同時，根據(jù)作者的分析，中國的現(xiàn)代化發(fā)軔于1850年代，始自國人有意識地探尋最適合自身國情的生存發(fā)展道路。從那時起，幾乎每過半個世紀(jì)，中國便會朝著現(xiàn)代化的目標(biāo)，邁上一個新臺階。19世紀(jì)后半期，憑借大國的規(guī)模優(yōu)勢和古老文明的韌性，晚清政權(quán)避免了四分五裂的厄運(yùn)。20世紀(jì)前半期，中國成功地從一個傳統(tǒng)的疆域國家，轉(zhuǎn)型為高度集中統(tǒng)一的現(xiàn)代主權(quán)國家，并且在隨后的半世紀(jì)完成從農(nóng)業(yè)國到工業(yè)國的過渡。21世紀(jì)以來，現(xiàn)代化進(jìn)入全新階段，即在大國競爭的條件下，再花半世紀(jì)的時間，實(shí)現(xiàn)全方位的現(xiàn)代化。作者大膽預(yù)測，中國有望到2035年前后，穩(wěn)步邁入發(fā)達(dá)國家的門檻，最終將于本世紀(jì)中葉，不僅在物質(zhì)文明上，而且在政治文明上，走在世界上先進(jìn)國家的前列，完成歷時兩百年的現(xiàn)代化全過程。

“現(xiàn)代化”視野下的世界地圖

這里，首先要確定究竟什么是“現(xiàn)代化”(modernization)。

所謂“現(xiàn)代化”，可以分兩層意義來談。一是人們?nèi)粘Ｔ捳Z和大眾傳媒中常說的“現(xiàn)代化”。按照一般的理解，現(xiàn)代化就是讓相關(guān)的事物趕上世界先進(jìn)水平，或者說使之達(dá)到“現(xiàn)代”的水準(zhǔn)。因此，“現(xiàn)代化”這個詞幾乎可以用到各行各業(yè)。過去講“四個現(xiàn)代化”，也就是要在工業(yè)、農(nóng)業(yè)、國防和科學(xué)技術(shù)這四個領(lǐng)域，達(dá)到世界的先進(jìn)水平。

但現(xiàn)代化還有另一層意義。作為一個學(xué)術(shù)用語，它不是指某個領(lǐng)域、某一層面或某個時期的現(xiàn)代化，而是指一個國家或社會在空間維度上囊括各領(lǐng)域的總體的現(xiàn)代化過程，同時也是在時間維度上涵蓋不同階段的整個的現(xiàn)代化過程。本書所要探討的中國的現(xiàn)代化，正是宏觀歷史視角下的全面意義上的現(xiàn)代化。

這里，我把現(xiàn)代化初步定義為一個社會從依靠體力和手工勞動并且以地方內(nèi)生技能為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)，過渡到以非體力的能源結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，以機(jī)器生產(chǎn)及信息處理為主的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)，以及由此帶來的整個社會、文化和政治層面的全面變革過程。工業(yè)化是現(xiàn)代化的核心。工業(yè)化帶來人口就業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，也就是從以傳統(tǒng)的農(nóng)耕、漁獵或采集為主的就業(yè)形態(tài)，過渡到以制造和服務(wù)業(yè)為主，進(jìn)而帶來社會結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，也就是從原先主要居住于鄉(xiāng)村自然群落，到逐步向城鎮(zhèn)集中，最終使城鎮(zhèn)人口在總?cè)丝谥姓冀^大多數(shù)。工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的過程，不僅改變了人們的生產(chǎn)和生活形態(tài)，帶來了更好的醫(yī)療和教育等公共服務(wù)，而且提高了全社會的知識水平和延長了平均壽命，重塑了人們的行為準(zhǔn)則和價值觀念，使原來鄉(xiāng)村社會中以家族和村社的整體利益及其精神訴求為中心的價值體系，逐步過渡到都市社會中以個人和核心家庭為中心、以個人成就和物質(zhì)報酬為主要追求的價值觀。最后，經(jīng)濟(jì)、社會和文化領(lǐng)域的變革，還不可避免地驅(qū)動整個社會的治理體系發(fā)生轉(zhuǎn)型，使國家的權(quán)力結(jié)構(gòu)和政策制定過程更能有效地體現(xiàn)日益多樣的社會群體的不同要求，將越來越多的人群吸納到政府決策的制定和執(zhí)行過程中，也就是走向政治的民主化。一句話，現(xiàn)代化是工業(yè)化、城市化、世俗化、民主化等一系列側(cè)面所構(gòu)成的全社會的轉(zhuǎn)型過程。

對現(xiàn)代化做這樣一個面面俱到的界定，在過去的研究中已經(jīng)屢見不鮮(詳見本書第一章)。必須承認(rèn)，這樣的界定帶有一定的主觀性，在很大程度上只是人們的一種愿景，或者至多是一種建立在有限的(主要是西方發(fā)達(dá)國家)歷史經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上的理論概括、推導(dǎo)和預(yù)設(shè)。這個概念在多大程度上具有可操作性，最終還是要回到世界各國的歷史和現(xiàn)實(shí)。

首先，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來近80年的歷史表明，現(xiàn)代化是可能的，但絕不是普遍可以實(shí)現(xiàn)的。到目前為止，已經(jīng)完成這一轉(zhuǎn)型過程的國家和地區(qū)，大體可分為兩種。一是現(xiàn)代化的“先行者”(firstcomers)，即較早實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的歐洲國家，例如荷蘭、英國、法國、德國、意大利等，以及歐洲人在海外的移民和殖民所形成的國家，例如美國、加拿大、澳大利亞和新西蘭。這些國家經(jīng)過數(shù)百年的緩慢發(fā)展，到20世紀(jì)50和60年代，基本完成了全社會的現(xiàn)代化。二是現(xiàn)代化的“后來者”(latecomers)，即前面所說的日本、“亞洲四小龍”，以及東歐六國，其人口規(guī)模相對有限。

還必須看到，業(yè)已實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的國家，如果沒有有利的國際環(huán)境和國內(nèi)基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的支撐，也有可能退出現(xiàn)代化國家的行列，從發(fā)達(dá)國家跌落到發(fā)展中國家的行列中。以蘇聯(lián)為例，其工業(yè)生產(chǎn)能力和國防能力在20世紀(jì)70年代曾經(jīng)達(dá)到頂峰，在國際上被廣泛接受為發(fā)達(dá)國家和與美國并駕齊驅(qū)的超級大國。東歐各社會主義國家也緊隨其后，各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展指標(biāo)均達(dá)到或接近發(fā)達(dá)國家的水平。但1991年蘇聯(lián)解體之后，俄羅斯以及東歐的蘇聯(lián)加盟共和國，乃至波蘭、匈牙利、羅馬尼亞、保加利亞等原社會主義國家，生產(chǎn)能力和人均收入均出現(xiàn)不同程度的下降，達(dá)不到發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)，只能處在發(fā)展中國家的中上水平。

再看亞洲、非洲和拉丁美洲的發(fā)展中國家。這里首先去掉中東地區(qū)的幾個石油輸出國。它們雖然人均收入很高，醫(yī)療水平和人均壽命也接近發(fā)達(dá)國家的水平，但是在社會整合、政治參與及文化世俗化程度方面，與發(fā)達(dá)國家相比還有相當(dāng)?shù)木嚯x，算不上真正意義上的現(xiàn)代化國家。剩下的發(fā)展中國家，以2021年的數(shù)據(jù)做參照，又可以分為三類。

第一類是低收入(low income)國家，人均GDP在800美元以下，一共14個，集中在亞洲和非洲，屬于典型的不發(fā)達(dá)(underdeveloped)國家。

第二類是介于不發(fā)達(dá)國家與發(fā)達(dá)(developed)國家之間的所謂發(fā)展中(developing)國家，其中又可細(xì)分為：(1)人均GDP在800至2,600美元之間的低中收入(lower middle income)國家，共40個；(2)2,600至6,000美元之間的中等收入(middle income)國家，計41個；(3)6,000至13,000美元之間的上中收入(upper middle income)國家，有38個。這些國家的共同特征是，它們都已經(jīng)有不同程度的工業(yè)化，擺脫了不發(fā)達(dá)狀態(tài)，但是關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)部門大多受到西方跨國公司的控制，整個國民經(jīng)濟(jì)難以再上一個臺階。數(shù)據(jù)來自世界銀行數(shù)據(jù)庫(https://data.worldbank.org/indicator)，以截至2023年6月、更新至2021年的最新數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

第三類是進(jìn)入向發(fā)達(dá)國家過渡地帶的國家(人均GDP在13,000美元至20,000美元之間)，一共16個，其中人口在500萬以上的，僅有上面圖表中的4個國家。廣義上也可以把它們納入上中收入國家的范圍。

為了聚焦于中等規(guī)模以上(人口超過3,000萬)的發(fā)展中國家，下面的討論暫且把諸多人口在3,000萬以下的小國排除在外。在這些中等規(guī)模以上的發(fā)展中國家中，我們進(jìn)一步聚焦其中的中等收入國家。所謂中等收入，在不同年份有不同界定。以1990年為例，凡是人均GDP達(dá)到900美元的，即可視為中等收入國家。在人口超過3,000萬的發(fā)展中國家中，只有18個國家屬于中等收入國家；為了比較，這里把印度也考慮進(jìn)來，盡管該國的人均GDP在1990年只有532美元。除了中國，所有這些國家有一個共同的特點(diǎn)，就是在最近31年間(1990—2021)，人均GDP一直在13,000美元以下的水平徘徊，經(jīng)濟(jì)增長的幅度和勢頭都非常有限。具體而言，這些國家可進(jìn)一步分成三個類型。

第一種類型，在1990年至2021年的31年間，人均GDP幾乎沒有任何實(shí)質(zhì)性的成長，基本上停留在原有水平，包括阿爾及利亞、阿根廷、巴西、伊拉克、伊朗、南非、俄羅斯和烏克蘭。其中阿根廷的人均GDP在2011年一度沖高到14,000美元以上，大有向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)型的勢頭，但是此后10多年一直停滯不前，甚至緩慢回落，到2021年僅為10,636美元。

第二種類型的國家，在這一時期的頭20年(1990—2010)，經(jīng)濟(jì)有所增長，但幅度很??；后10年(2011—2021)則停滯不前。

以上這兩類國家的經(jīng)濟(jì)處境，常被學(xué)界描述為“中等收入陷阱”(middleincome trap)。它們有一個共同特征，即經(jīng)過幾十年的工業(yè)化，經(jīng)濟(jì)已經(jīng)上了一個臺階，脫離了低收入國家的不發(fā)達(dá)狀態(tài)；但一旦登上這個臺階，整個經(jīng)濟(jì)便長期停留在既有的水平上，徘徊不前，甚至有所下降，很難再上一個臺階，進(jìn)入發(fā)達(dá)社會。

最后只剩兩個國家，屬于第三種類型，它們在過去30年間的經(jīng)濟(jì)增長幅度一直比較穩(wěn)健。其中一個是印度，人均GDP從1990年的532美元增長到2021年的2,256美元，年均增長4.8%，已接近中等收入國家的最低門檻，但距離發(fā)達(dá)國家人均20,000美元的最低標(biāo)準(zhǔn)尚遙不可及。另一個是中國，從1990年的905美元，躍升到2021年的12,556美元，平均年增8.8%，上升速度最快、趨勢最穩(wěn)，從起初在中等人口規(guī)模以上的中等收入國家當(dāng)中墊底的地位，躍居到這些國家的第一名。只要中國在今后5—10年內(nèi)能夠維持5%左右的增長速度，那么在2030年前后，最晚至2035年，達(dá)到人均20,000美元以上，從而跨越“中希大峽谷”，加入發(fā)達(dá)國家的行列，便有很大的可能性。

那么，為什么有些國家能夠成功地實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，加入發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的行列，而更多的國家卻依然在現(xiàn)代化的道路上掙扎，甚至根本還沒有“化”起來？

如前所述，人均GDP從13,000到20,000美元是區(qū)分發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家的鴻溝，進(jìn)入這一區(qū)間的國家寥寥無幾，能夠成功跨越的少之又少。一個國家只有邁過人均20,000美元的最低門檻之后，才勉強(qiáng)可算“高收入”(high income)國家；如果這些國家不僅在經(jīng)濟(jì)上，而且在社會文化和政治發(fā)展上，也已經(jīng)達(dá)到“成熟”程度(詳見下文討論)，那么，這些高收入國家便可被視為現(xiàn)代化國家。

發(fā)展中國家究竟應(yīng)該選取怎樣的發(fā)展路徑和增長戰(zhàn)略，才能縮小與發(fā)達(dá)國家之間的差距，最終實(shí)現(xiàn)全社會的現(xiàn)代化？這是長期以來人們始終關(guān)注和糾結(jié)的話題。

——節(jié)選自李懷印《中國的現(xiàn)代化：1850年以來的歷史軌跡》，廣西師范大學(xué)出版社2025年1月