在信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)資源飛速發(fā)展的今天，傳記資源的組織與建設(shè)，其重要的基礎(chǔ)性工作就是對數(shù)字資源的有效組織、揭示和描述，有了這項(xiàng)工作，用戶才能夠快速有效、準(zhǔn)確全面地發(fā)現(xiàn)自己所需的信息，從而更科學(xué)、更高效地開展研究。從這個(gè)角度來講，提出傳記資源的組織及其方法研究這個(gè)話題，為傳記研究提供理論基礎(chǔ)，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。作者及其團(tuán)隊(duì)，依托上海交通大學(xué)圖書館這個(gè)平臺(tái)，對于傳記資源作了系統(tǒng)的理論思考，本書是這一課題的初步成果。

陳進(jìn)，上海交通大學(xué)圖書館館長，工學(xué)博士，上海交通大學(xué)機(jī)械設(shè)計(jì)與理論（振動(dòng)、沖擊、噪聲）學(xué)科博士生導(dǎo)師，日本東京工業(yè)大學(xué)客座教授，美國Iowa大學(xué)高級(jí)訪問學(xué)者。在專業(yè)領(lǐng)域，曾獲國家科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)一項(xiàng)，教育部自然科學(xué)二等獎(jiǎng)一項(xiàng)，上海市科技進(jìn)步二、三等獎(jiǎng)各一項(xiàng)。先后主持包括國家科技攻關(guān)計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目、國家863項(xiàng)目、國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、上海市科技攻關(guān)重大項(xiàng)目以及國際合作項(xiàng)目在內(nèi)的數(shù)十個(gè)科研課題，出版五部專著，發(fā)表論文二百八十余篇，其中被SCI和EI收錄兩百余篇，在國際學(xué)術(shù)會(huì)議上作大會(huì)特邀報(bào)告三次，國內(nèi)學(xué)術(shù)會(huì)議上作大會(huì)特邀報(bào)告六次，研制完成機(jī)械設(shè)備遠(yuǎn)程狀態(tài)監(jiān)測和故障診斷系統(tǒng)一套。在圖書館領(lǐng)域，創(chuàng)立IC2創(chuàng)新服務(wù)模式，組織建立泛學(xué)科化服務(wù)體系、學(xué)科館員培訓(xùn)體系，創(chuàng)立“圖書館管理與服務(wù)創(chuàng)新論壇”，發(fā)表論文二十余篇，出版著作三部。在國家社科基金重大項(xiàng)目“境外中國現(xiàn)代人物傳記資料整理與研究”（項(xiàng)目編號(hào)： 11&ZD138）中擔(dān)任第十子課題負(fù)責(zé)人?，F(xiàn)任中國振動(dòng)工程學(xué)會(huì)學(xué)會(huì)常務(wù)理事，故障診斷專業(yè)委員會(huì)秘書長，MSSP雜志編委，《振動(dòng)、測試與診斷》常務(wù)編委，《振動(dòng)與沖擊》編委，東京工業(yè)大學(xué)校友會(huì)上海分會(huì)會(huì)長；教育部高等學(xué)校圖書情報(bào)工作指導(dǎo)委員會(huì)副主任，上海市高等學(xué)校圖書情報(bào)工作委員會(huì)秘書長兼副主任，上海市圖書館行業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長，上海市圖書館學(xué)會(huì)副理事長。

第一章概述

一、 引言1

二、 傳記與傳記資源組織6

三、 傳記資源組織方法11

第二章傳記資源的收集

一、 傳記資源的類型21

二、 傳記資源的分布24

三、 傳記資源檢索工具32

第三章傳記資源的整理

一、 整理原則44

二、 傳主名單的整理48

三、 傳記資料的整理52

第四章傳記資源的組織

一、 MARC視角下的傳記資源信息組織74

二、 DC視角下的傳記資源信息組織84

三、 分類標(biāo)引視角下的傳記資源知識(shí)組織113

四、 主題標(biāo)引視角下的傳記資源知識(shí)組織115

五、 主題圖視角下的傳記資源知識(shí)組織120

六、 傳記資源的信息組織示例122

第五章傳記資源數(shù)字化

一、 傳記資源數(shù)字化原則154

二、 傳記資源數(shù)字化規(guī)范158

三、 數(shù)字化流程管理體系178

四、 傳記資源版權(quán)管理186

五、 案例202

第六章傳記資源數(shù)據(jù)庫建設(shè)

一、 數(shù)據(jù)庫建設(shè)原則215

二、 數(shù)據(jù)庫頁面設(shè)計(jì)218

三、 數(shù)據(jù)庫功能設(shè)計(jì)226

四、 數(shù)據(jù)庫建設(shè)安全257

參考文獻(xiàn)/265

編著人員介紹/272

序

楊正潤

我常常為自己的學(xué)術(shù)生涯感到慶幸： 我選擇了傳記，這是一個(gè)如此遼闊的領(lǐng)域，可以讓我自由地馳騁；我在南京大學(xué)結(jié)束了傳記的研究和教學(xué)以后，又有機(jī)會(huì)來到另一所著名大學(xué)——上海交通大學(xué)繼續(xù)我的事業(yè)。我同樣感到慶幸的是，在交大，許多當(dāng)年的學(xué)生，雖然分散在四面八方，仍然愿意參加我的項(xiàng)目，同我一道工作；而且在這里我也幸運(yùn)地遇到了陳進(jìn)教授和他領(lǐng)導(dǎo)的交大圖書館的一批精英，成為我新的合作伙伴。

我來上海交大是為了主持國家社科基金重大項(xiàng)目“境外中國現(xiàn)代人物傳記資料整理與研究”。在世界范圍內(nèi)，傳記研究正成為新的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)，逐步從分散轉(zhuǎn)向系統(tǒng)，從表象進(jìn)入深層，傳記的范疇日益明確，概念更加科學(xué)，視角更加多樣。里翁•艾德爾（Leon Edel）等西方傳記家早就主張把傳記確定為一個(gè)獨(dú)立的學(xué)科，建立一門“傳記學(xué)”（Poetics of Biography），他們的倡議越來越顯示出其必要和可能。任何系統(tǒng)的學(xué)術(shù)研究，首先需要資料的收集和學(xué)科史的清理，傳記當(dāng)然不會(huì)例外。哈佛大學(xué)的一批專家，早在20世紀(jì)50年代，就開始做中國古代人物傳記資料的收集和整理工作，我們這個(gè)項(xiàng)目是繼他們之后，關(guān)于中國傳記研究和現(xiàn)代史研究的又一項(xiàng)基礎(chǔ)性工程，我們的任務(wù)是收集從1898年迄今世界各地中國人的傳記資料，并且建立一個(gè)多語種全文數(shù)據(jù)庫。

陳進(jìn)館長領(lǐng)導(dǎo)了這一項(xiàng)目的第十子課題。其余九個(gè)子課題是以國家或地區(qū)劃分的，分別對美國及中美、英國及英聯(lián)邦、法國及西歐南歐、德國及北歐、俄蘇及東歐、日本及東北亞、新加坡及東南亞、中國臺(tái)灣地區(qū)及南美、中國港澳地區(qū)及南亞的傳記資料進(jìn)行收集和研究，而全部資料的管理、數(shù)字化加工和數(shù)據(jù)庫錄入等工作，則統(tǒng)一由第十子課題負(fù)責(zé)。他們做的主要是一些技術(shù)性工作，繁瑣而容易出差錯(cuò)。但這也是讓我們最放心的一個(gè)子課題，他們總是最早完成項(xiàng)目所規(guī)定的各項(xiàng)任務(wù)，對其他同仁所提出的意見和建議，也總是及時(shí)作出響應(yīng)。在歐美享有盛譽(yù)的自傳理論家、法蘭西大學(xué)院菲力浦•勒熱納（Philippe Lejeune）教授，對我們的工作表示了極大的興趣，認(rèn)為這是一個(gè)宏偉的計(jì)劃，他也十分羨慕我們的團(tuán)隊(duì)合作精神和強(qiáng)大的技術(shù)支持力量，這在法國是不可想象的事，他欣然同意擔(dān)任我們的學(xué)術(shù)委員。應(yīng)當(dāng)說，正是第十子課題同仁的加盟，他們的專業(yè)知識(shí)和能力，彌補(bǔ)了其余九個(gè)子課題人文學(xué)者的不足，我們才形成了一個(gè)如勒熱納所說的那樣強(qiáng)有力的工作群體。

如果說他們的敬業(yè)精神和工作效率，使我和許多同仁感到欣慰和敬佩，那么，當(dāng)陳進(jìn)教授和李芳教授拿出這部《傳記資源組織與建設(shè)》，我就感到了驚喜： 短短一年多的工夫，他們寫出這樣一部有分量的著作！他們把自己子課題的任務(wù)，升華到理論的層面，把傳記學(xué)、信息學(xué)、知識(shí)學(xué)等多學(xué)科的理論以及電腦技術(shù)融合起來，對傳記資源的收集、整理、組織、數(shù)字化加工和數(shù)據(jù)庫建設(shè)，進(jìn)行了完整的論述。這不僅是對子課題工作的總結(jié)，也是國內(nèi)第一部從信息學(xué)的角度研究傳記資源的著作，提供了具有普適性的工作規(guī)范。甚至可以說，本書中的傳記資源的知識(shí)組織理論和建設(shè)體系，盡管可能還不完美，但在世界范圍內(nèi)還是第一次出現(xiàn)，它填補(bǔ)了傳記研究中的一個(gè)空白。

在本書即將付梓的時(shí)候，我向本書的陳進(jìn)教授、李芳和張潔老師以及所有參編同仁表示祝賀，對他們的貢獻(xiàn)表示感謝，也對他們的學(xué)術(shù)熱情、開拓精神和辛勤勞作表示敬意！我相信，在交大美麗的校園里，我們愉快的合作會(huì)繼續(xù)下去，我也期待著更豐碩的成果。

2013年12月于黃浦江畔

1. 此書為上海交通大學(xué)現(xiàn)代傳記文庫的研究成果；

2. 國內(nèi)首部從信息學(xué)角度研究傳記資源的著作，書中的相關(guān)理論與建設(shè)體系填補(bǔ)了傳記研究的空白。

3. 上海交通大學(xué)傳記中心成立于2012年1月。該中心旨在順應(yīng)社會(huì)各界對傳記事業(yè)的迫切需要，發(fā)展我國的傳記文化，通過深入開展傳記研究，力爭建立現(xiàn)代化的傳記學(xué)科，培養(yǎng)傳記人才，拓寬與世界學(xué)術(shù)界進(jìn)行交流和對話的空間。

傳記中心目前承擔(dān)國家社科基金重大項(xiàng)目“境外中國現(xiàn)代人物傳記資料整理與研究”（批準(zhǔn)號(hào)：11&ZD138），并創(chuàng)辦《現(xiàn)代傳記研究》輯刊，出版現(xiàn)代傳記文庫。

此書乃此課題的初步研究成果，亦是現(xiàn)代傳記文庫的圖書之一。

一、 引言

（一） 問題的提出

傳記，無論是作品的數(shù)量、范圍，還是對讀者的影響，都是文學(xué)和文化范疇中最重要的文類之一。目前，越來越多的學(xué)者開始對傳記進(jìn)行深入而全面的研究，“國家社科基金項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫”的檢索結(jié)果顯示，2003年傳記研究首次出現(xiàn)在國家社科基金項(xiàng)目之中，2006年至2008年間共有五個(gè)傳記研究課題獲得立項(xiàng)，2010年至2011年更是有兩項(xiàng)重大課題獲得立項(xiàng)，傳記研究的重要性日益凸顯。同時(shí)，關(guān)于傳記的研究論著也在成倍增長，我國每年出版的長篇傳記達(dá)到10000種左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過長篇小說的1 200種。傳記研究在當(dāng)代人文社會(huì)科學(xué)研究中占據(jù)著核心的位置，這已經(jīng)是國內(nèi)外學(xué)術(shù)界的共識(shí)，通過傳記來微觀洞悉特定歷史階段的人物、文化、歷史與科技發(fā)展，是一種重要的研究途徑，“加強(qiáng)對傳記的研究，建立一個(gè)比較完整的現(xiàn)代傳記理論體系，是當(dāng)前的一項(xiàng)迫切任務(wù)”。在信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)資源飛速發(fā)展的今天，傳記資源的組織與建設(shè)，其重要的基礎(chǔ)性工作就是對數(shù)字資源的有效組織、揭示和描述，有了這項(xiàng)工作，用戶才能夠快速有效、準(zhǔn)確全面地發(fā)現(xiàn)自己所需的信息，從而更科學(xué)、更高效地開展研究。從這個(gè)角度來講，提出傳記資源的組織及其方法研究這個(gè)話題，為傳記研究提供理論基礎(chǔ)，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

然而與傳記研究本身相比，傳記資源組織并沒有得到圖書館領(lǐng)域的更多關(guān)注，沒有建立與研究者需求相適應(yīng)的傳記資源組織體系，這就造成了大量傳記資源無法得到充分有效的利用。從圖書館領(lǐng)域已有的傳記資源研究來看，相關(guān)的文獻(xiàn)主要側(cè)重在傳記資源的館藏建設(shè)、傳記類數(shù)據(jù)庫介紹等方面，很少有人從傳記資源組織的角度來思考和研究。

究其原因，國內(nèi)外信息資源組織的研究視角，主要是文獻(xiàn)特征和類型。國外描述元數(shù)據(jù)依據(jù)作品或文獻(xiàn)類型，可以粗略地分為以下幾種： 文獻(xiàn)資料、藏品、教育資源、網(wǎng)絡(luò)資源、音視頻資料及其他。依照上述分類，涉及的元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)主要有元數(shù)據(jù)對象描述計(jì)劃（Metadata Object Description Schema， MODS）、藝術(shù)作品描述類目（Categories for the Description of Works of Art， CDWA）、視覺資源協(xié)會(huì)核心類目（Visual Resources Association Core Categories， VRAcore）、元數(shù)據(jù)編碼與傳輸標(biāo)準(zhǔn)（Metadata Encoding and Transmission Standard， METS）、主題信息服務(wù)的資源組織和發(fā)現(xiàn)（Resources Organization and Discovery in Subjectbased Service， ROADS）、開放信息系統(tǒng)參考模型（Reference Model for an Open Archive Information System， OAIS），以及最具影響的跨領(lǐng)域元數(shù)據(jù)都柏林核心元素集（Dublin Core， DC）等。在國外元數(shù)據(jù)理論與應(yīng)用的影響下，國內(nèi)的信息情報(bào)機(jī)構(gòu)逐漸探索出臺(tái)了一些中文描述元數(shù)據(jù)方案。2002年10月我國啟動(dòng)的“中國數(shù)字圖書館標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范建設(shè)”項(xiàng)目（Chinese Digital Library Standards， 簡稱CDLS），選取不同類型的資源對象以及具有中國文化特色的文獻(xiàn)資料類型，制訂了十一種專門元數(shù)據(jù)規(guī)范，并在多個(gè)國家建設(shè)項(xiàng)目中得到應(yīng)用，逐步成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)?！吨形脑獢?shù)據(jù)概論與實(shí)例》一書將十一種專門元數(shù)據(jù)規(guī)范歸為五大文獻(xiàn)類型，即古文獻(xiàn)系列（古籍、輿圖、家譜、拓片、地方志）、論文系列（學(xué)位論文、期刊論文、會(huì)議論文）、圖書系列（電子圖書）、視音頻資料系列、網(wǎng)絡(luò)資源。傳記作為一種文學(xué)體裁，集合了多種文獻(xiàn)類型，具有多樣的屬性特征，不專屬于某一類專門文獻(xiàn)，并不會(huì)納入專門元數(shù)據(jù)研究領(lǐng)域。

另外，從傳記資源的分類角度來看，國內(nèi)使用最為廣泛、最具權(quán)威性的《中國圖書館分類法》（Chinese Library Classification， CLC），將傳記研究、傳記有關(guān)的索引詞典和各國人物傳記統(tǒng)統(tǒng)歸入K81類（K類為歷史、地理）。可以看出圖書館分類視角下傳記資源的定位： 一為歷史文化范疇，二為參考工具范疇，這從一個(gè)側(cè)面反映了傳記資源定位的狹窄。作為參考工具的傳記資源，只是單一的人物索引和詞典，如果不利用知識(shí)組織的技術(shù)和方法來建立傳記資源的聯(lián)想關(guān)系，將資源組織成一個(gè)相互聯(lián)系的體系，各種形式和形態(tài)的大量傳記資源就無法得到有效組織與揭示，研究者就無法快速有效、準(zhǔn)確全面地檢索所需的信息。

綜上所述，在數(shù)字圖書館理論發(fā)展?jié)u趨成熟的階段，針對傳記文獻(xiàn)的特點(diǎn)、傳記形式的不斷拓展，專門提出并針對傳記數(shù)字資源的組織進(jìn)行研究，其研究價(jià)值無論是對傳記研究領(lǐng)域，還是對圖書館知識(shí)組織領(lǐng)域，都具有十分重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

（二） 研究的意義

1. 傳記文類的特殊性在資源組織領(lǐng)域值得研究

20世紀(jì)以來，現(xiàn)代傳記學(xué)研究的范疇在不斷擴(kuò)大，除了自傳和他傳等各種傳統(tǒng)的形式之外，還有書信、日記、游記、回憶錄、人物報(bào)道、口述歷史、訪談等私人文獻(xiàn)形式；此外，傳記的各種試驗(yàn)形態(tài)和擴(kuò)展形態(tài)，如圖像傳記、影視傳記等也在發(fā)展之中。它們同傳統(tǒng)的傳記相比有共同和相通之處，但也有新的特點(diǎn)，原有的界限被打破，并向相關(guān)領(lǐng)域發(fā)展，這一方面擴(kuò)大了傳記的研究范圍，另一方面對傳記的知識(shí)組織內(nèi)容和形式也提出了許多新的問題，傳記這一特殊文類更值得資源組織領(lǐng)域的關(guān)注和研究。

2. 傳記學(xué)研究的深入呼喚傳記資源組織的新突破

隨著傳記學(xué)研究的深入，傳記資料涉及的文獻(xiàn)類型更加多樣化，不可能用一種元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)涵蓋多種對象。如傳記活動(dòng)中存在多種主體，包括書寫主體和文本主體，與這些主體信息和特征相關(guān)的內(nèi)容，如出生地、職業(yè)、職別、種族等，應(yīng)成為重要的知識(shí)組織內(nèi)容。傳記所涉及的文獻(xiàn)類型和載體形態(tài)更加豐富，資源描述的范圍更大更廣，元素的編碼體系也更復(fù)雜。因此，隨著傳記學(xué)研究領(lǐng)域的拓展和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)據(jù)庫的發(fā)展，傳記資源的知識(shí)組織體系建設(shè)需要有所創(chuàng)新和突破。

3. 傳記資源組織有助于完整展現(xiàn)資源的歷史性和文學(xué)價(jià)值

傳記立足于歷史，但同文學(xué)有著必然聯(lián)系，因?yàn)閭饔浺匀藶橹行模瑪⑹鰝髦魃?，這是傳記最基本的要求，對層次更高一些的傳記來說，還要寫出傳主豐富的個(gè)性，真切地描述其形象，甚至寫出其感情和心理世界，這樣傳記就同文學(xué)有了共同的目標(biāo)，因此傳記具有歷史學(xué)和文學(xué)的雙重特性。它或以文字，或以圖片，或以多媒體為媒介，卻始終以人物為中心，因此傳記元數(shù)據(jù)的設(shè)計(jì)和組織，和一般資源的元數(shù)據(jù)設(shè)計(jì)有所不同，將考慮實(shí)現(xiàn)兩個(gè)層面的描述： 一層是人物，一層是文獻(xiàn)。通過元數(shù)據(jù)資源和組織，既可以反映傳主生活的歷史背景，傳主同外部世界的關(guān)系，其主要活動(dòng)及原因和結(jié)果，也可以展示各種傳記人物之間的關(guān)聯(lián)，將資源的歷史性和文學(xué)價(jià)值完整展現(xiàn)。

（三） 研究的特點(diǎn)

1. 傳記資源的組織方法研究是跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的研究

20世紀(jì)以來，現(xiàn)代學(xué)術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要特點(diǎn)就是打破學(xué)科界限，互相滲透、互相影響，傳記學(xué)應(yīng)當(dāng)順應(yīng)這一潮流，借鑒其他學(xué)科發(fā)展的成果，豐富和擴(kuò)展傳記研究的內(nèi)容，開辟比較傳記學(xué)等新的學(xué)術(shù)領(lǐng)域。傳記資源的組織和建設(shè)的研究更應(yīng)如此，在信息組織和知識(shí)組織理論的基礎(chǔ)上，充分融合和吸收新興技術(shù)，結(jié)合傳記學(xué)發(fā)展的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)智能化的知識(shí)索引方式，編制傳記資源的組織體系和元數(shù)據(jù)規(guī)范，為傳記研究提供有序的知識(shí)組織方法。

2. 傳記資源的組織方法充分結(jié)合傳記的特點(diǎn)和發(fā)展方向

檢索類傳記資料的編排方式充分結(jié)合了傳記的資源特點(diǎn)和發(fā)展方向。名錄是傳記辭典的早期代表，如英國17世紀(jì)的《牛津名人錄》，是1500—1690年間在牛津大學(xué)畢業(yè)的作家和主教的名錄，按照時(shí)間或者字順編排人物；到了19世紀(jì)末期，出現(xiàn)了現(xiàn)代傳記辭典，傳記辭典的形式越來越多種多樣，編排更加科學(xué)、合理，使用更加方便；而隨著網(wǎng)絡(luò)信息的出現(xiàn)，傳記研究的不斷深入，利用逐漸成熟的元數(shù)據(jù)理論開展對傳記資源的組織和研究，開發(fā)和建設(shè)傳記類數(shù)據(jù)庫各種豐富的索引和全文檢索功能，使數(shù)字圖書館的服務(wù)平臺(tái)成為用戶檢索和利用傳記資源信息的重要環(huán)節(jié)和重要參考工具。

綜上所述，從資源組織的專業(yè)角度，了解傳記的本質(zhì)和傳記的各種形式，研究傳記資源的組織和分類原則，設(shè)計(jì)傳記資源的元數(shù)據(jù)和元數(shù)據(jù)規(guī)范，從分類法、主題法和主題圖技術(shù)來構(gòu)建傳記資源組織的關(guān)聯(lián)關(guān)系，建立較完整的傳記資源知識(shí)組織理論和建設(shè)體系，應(yīng)是跨學(xué)科領(lǐng)域中一個(gè)不可或缺的環(huán)節(jié)。在開展這些研究之前，首先需要從傳記學(xué)的角度厘清傳記資源涉及哪些文類，包含哪些形式，這就牽涉到傳記的本質(zhì)，因此，科學(xué)地界定傳記的本質(zhì)和內(nèi)涵成為本書的第一個(gè)關(guān)鍵問題。